目 錄

章 外資準入國民待遇的國際法制及發(fā)展趨勢

一、 國際投資立法的投資自由化的產(chǎn)生與發(fā)展

（一） 碎片化國際投資立法的協(xié)調(diào)與整合

（二） 投資自由化的產(chǎn)生與發(fā)展

（三） 投資自由化規(guī)制的具體內(nèi)涵與晚近發(fā)展

（四） 國際投資限制措施仍將長期存在并不斷演化

二、 準入前國民待遇加負面清單是發(fā)達國家追求投資自由

化的產(chǎn)物

（一） 《美國雙邊投資條約范本》： 美國對外投資談判的

藍本

（二） NAFTA： 國民待遇與全面禁止履行要求相結(jié)合，

負面清單 一般例外

（三） MAI草案： 少數(shù)例外 停止、回轉(zhuǎn)條款

三、 區(qū)域一體化協(xié)定成為追求高標準投資準入規(guī)則的推手

四、 中國的自貿(mào)試驗區(qū)是投資自由化與便利化規(guī)則的試驗田

第二章 外資準入國民待遇與負面清單的內(nèi)涵與特征

一、 國際投資待遇標準

（一） 外資內(nèi)涵的擴大

（二） 直接規(guī)范國民待遇適用領(lǐng)域，限制東道國國民待

遇例外情形

（三） 國民待遇的階段全覆蓋

二、 國民待遇標準是條約義務(wù)而非國際習慣法

（一） 準入前（準入階段）國民待遇與準入后（運營階段）

國民待遇

（二） 正面清單與負面清單

三、 不符措施的規(guī)則要點

四、 對現(xiàn)有不符措施的兩種約束機制：停止回轉(zhuǎn)機制

五、 對未來不符措施的規(guī)制： 可增加新的不符措施

第三章 負面清單管理制度與國際經(jīng)驗

一、 負面清單管理與透明度制度

（一） 美國BIT范本中透明度規(guī)則的演進

（二） 美國經(jīng)驗

二、 FTA或BIT中的負面清單實行國別差異

三、 優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)的適度保護與劣勢產(chǎn)業(yè)的謹慎開放相結(jié)合

四、 國內(nèi)安全閥機制

（一） 美國經(jīng)驗

（二） 日本經(jīng)驗

五、 事中事后監(jiān)管機制

（一） 美國經(jīng)驗

（二） 日本經(jīng)驗

六、 發(fā)展中國家的經(jīng)驗

（一） 印度尼西亞經(jīng)驗

（二） 菲律賓經(jīng)驗

第四章 我國外資準入國民待遇與負面清單管理的制度與實踐

一、 國際實踐與存在問題

（一） 國民待遇方面： 拒絕接受準入前國民待遇條款

（二） 負面清單管理方面： 經(jīng)驗不足導(dǎo)致敗訴

二、 我國實施外資準入國民待遇的國內(nèi)實踐

三、 負面清單管理的國內(nèi)實踐： 從外資到內(nèi)資、從試點

到全國

（一） 市場準入負面清單

（二） 外商投資準入負面清單

（三） 自貿(mào)區(qū)負面清單

（四） 金融業(yè)負面清單

四、 負面清單管理模式的配套制度

（一） 清單外的備案管理制度

（二） 以政府職能轉(zhuǎn)變?yōu)閷?dǎo)向的事中事后監(jiān)管制度

第五章 我國外資準入國民待遇和負面清單管理模式的建議

一、 國際層面制度建設(shè)的建議

（一） 多邊貿(mào)易體制下，堅持以正面清單為模式的準入

前國民待遇標準

（二） 區(qū)域貿(mào)易體制下，警惕投資自由化導(dǎo)致的貿(mào)易轉(zhuǎn)移

效應(yīng)

（三） 雙邊協(xié)定中，基于對等與互惠原則，可以采納以

負面清單為模式的準入前國民待遇標準，體現(xiàn)不

符措施的國別機制

（四） 中美BIT談判中國負面清單的建議

二、 國內(nèi)負面清單完善的建議

（一） 建立全國統(tǒng)一的市場準入負面清單

（二） 外資準入標準還需要符合可持續(xù)發(fā)展的宗旨

（三） 協(xié)調(diào)現(xiàn)階段的三份負面清單

（四） 進一步優(yōu)化自貿(mào)區(qū)負面清單

（五） 進一步完善金融領(lǐng)域的負面清單

（六） 完善負面清單管理的安全閥機制

第六章 健全完善負面清單管理模式的制度環(huán)境

一、 完善市場主體制度與產(chǎn)權(quán)法律制度

二、 制定并完善我國產(chǎn)業(yè)立法，確立產(chǎn)業(yè)逐步自由化制度

三、 進一步探索事中事后監(jiān)管制度

（一） 轉(zhuǎn)變監(jiān)管理念

（二） 優(yōu)化負面清單內(nèi)限制類項目審批

（三） 健全外資企業(yè)備案管理制度

（四） 完善信息公示共享制度

（五） 統(tǒng)一信用分類管理制度

（六） 完善外資企業(yè)信息報告制度

（七） 監(jiān)管協(xié)作

（八） 上海可研究制定事中事后監(jiān)管辦法

四、 完善行政管理機制

（一） 細化清單項目

（二） 制定行政權(quán)力事項廉政風險點情況

五、 完善法定機構(gòu)的立法

（一） 法定機構(gòu)的概念與特征

（二） 法定機構(gòu)在我國的發(fā)展現(xiàn)狀

（三） 我國關(guān)于法定機構(gòu)的立法現(xiàn)狀

（四） 完善我國關(guān)于法定機構(gòu)的立法

六、 全面構(gòu)建負面清單管理的透明度機制

（一） 上海自貿(mào)區(qū)的立法及實踐

（二） 《外商投資法》的出臺

（三） 完善透明度機制的建議

主要參考文獻