內(nèi)容提要 1

關(guān)鍵詞 4

緒 論 1

1.1 問題的提出 1

1.2 研究意義和價值 1

1.2.1 學(xué)術(shù)研究價值 1

1.2.2 實(shí)踐應(yīng)用價值 2

1.3 國內(nèi)外研究綜述 3

1.4 研究思路、方法和主要內(nèi)容 9

1.4.1 研究思路 9

1.4.2 研究方法 10

1.4.3 主要內(nèi)容 10

第一章 企業(yè)海外投資的法律風(fēng)險 13

第一節(jié) 海外投資與風(fēng)險挑戰(zhàn) 13

一、機(jī)遇與風(fēng)險并存的海外投資 13

(一)中國企業(yè)海外投資狀況分析 14

(二)中國企業(yè)海外投資挑戰(zhàn)與問題分析 16

二、海外投資風(fēng)險 20

(一)風(fēng)險涵義 21

(二)海外投資風(fēng)險界定及類型分析 25

第二節(jié) 海外投資與法律風(fēng)險 32

一、法律風(fēng)險涵義 33

(一)法律風(fēng)險特征及構(gòu)成要素 33

(二)法律風(fēng)險與其他風(fēng)險的關(guān)系 37

二、海外投資法律風(fēng)險的特殊性 39

(一)法律風(fēng)險的不確定性增強(qiáng) 40

(二)法律風(fēng)險與政治風(fēng)險、社會風(fēng)險交織 40

(三)法律風(fēng)險的可控性較差 41

(四)法律風(fēng)險所致后果難以估量 42

三、海外投資法律風(fēng)險的分類 43

(一)依據(jù)法律風(fēng)險的發(fā)生階段 43

(二)依據(jù)法律風(fēng)險的發(fā)生領(lǐng)域 47

(三)依據(jù)法律風(fēng)險的產(chǎn)生范圍 50

(四)依據(jù)法律風(fēng)險的表現(xiàn)形式 51

(五)依據(jù)法律風(fēng)險的產(chǎn)生結(jié)果 52

第二章 海外投資企業(yè)法律風(fēng)險識別理論與實(shí)施基礎(chǔ) 55

第一節(jié) 海外企業(yè)法律風(fēng)險識別的意義 56

一、企業(yè)提早防范海外投資法律風(fēng)險 56

二、全面把握法律風(fēng)險環(huán)境和風(fēng)險總體狀況 57

三、滿足企業(yè)法律風(fēng)險管理和合規(guī)管理之需 57

四、完善海外投資企業(yè)內(nèi)控制度和管理流程 59

五、增強(qiáng)海外企業(yè)全員法律風(fēng)險管理意識 59

第二節(jié) 海外企業(yè)法律風(fēng)險識別的理論依據(jù) 60

一、海外企業(yè)法律風(fēng)險識別定位 60

(一)法律風(fēng)險識別是特殊的風(fēng)險識別 60

(二)海外投資法律風(fēng)險識別的特殊性 64

(三)法律風(fēng)險識別奠定企業(yè)法律風(fēng)險管理和合規(guī)

管理基礎(chǔ) 65

二、海外企業(yè)項(xiàng)目團(tuán)隊式法律風(fēng)險識別主體 68

(一)企業(yè)法律風(fēng)險管理團(tuán)隊為主導(dǎo) 69

(二)企業(yè)全員、全流程配合 70

(三)外部多領(lǐng)域?qū)＜覅f(xié)助 71

三、海外企業(yè)法律風(fēng)險識別理據(jù)與現(xiàn)實(shí)需求 73

(一)風(fēng)險管理、合規(guī)理論指導(dǎo)海外企業(yè)法律風(fēng)險識別 73

(二)法律風(fēng)險管理和合規(guī)管理已成為企業(yè)法定義務(wù)

之一 75

(三)構(gòu)建法律風(fēng)險識別和管理機(jī)制是企業(yè)現(xiàn)實(shí)選擇 75

第三節(jié) 我國海外投資企業(yè)法律風(fēng)險識別階段演進(jìn) 76

一、海外投資企業(yè)法律風(fēng)險識別的初期探索階段 77

二、海外投資企業(yè)法律風(fēng)險識別的規(guī)范指導(dǎo)階段 78

第四節(jié) 我國海外企業(yè)法律風(fēng)險識別成效、問題與展望 83

一、海外企業(yè)法律風(fēng)險識別的成效 84

(一)企業(yè)對法律的重視程度明顯增強(qiáng) 84

(二)企業(yè)的法律管理與經(jīng)營管理日益融合 84

(三)企業(yè)法律管理制度化、信息化水平穩(wěn)步推進(jìn) 85

(四)企業(yè)法律人才培養(yǎng)機(jī)制日臻完善 86

二、海外企業(yè)法律風(fēng)險識別的問題與挑戰(zhàn) 86

(一)法律風(fēng)險識別及管理尚未置于企業(yè)戰(zhàn)略高度 87

(二)海外投資企業(yè)法律風(fēng)險識別和管理研究尚待加強(qiáng) 89

(三)法律風(fēng)險管理人才匱乏 91

三、海外企業(yè)法律風(fēng)險識別的展望 92

(一)企業(yè)風(fēng)險管理、合規(guī)管理需求推動法律風(fēng)險識別

向縱深發(fā)展 92

(二)法務(wù)部門及法律顧問角色將發(fā)生轉(zhuǎn)變、地位不斷提高 93

(三)法律風(fēng)險管理、合規(guī)管理組織體系設(shè)置更趨合理 94

(四)法律風(fēng)險管理和識別理論進(jìn)一步豐富 95

第三章 海外投資企業(yè)法律風(fēng)險識別原則與識別框架 97

第一節(jié) 海外企業(yè)法律風(fēng)險識別原則 97

一、全面、綜合、適度原則 97

(一)全面原則 98

(二)綜合原則 98

(三)適度原則 99

二、與政治風(fēng)險、社會風(fēng)險識別相結(jié)合原則 99

(一)政治法律風(fēng)險識別原則 100

(二)社會法律風(fēng)險識別原則 101

三、識別法律風(fēng)險環(huán)境原則 103

(一)識別法律風(fēng)險環(huán)境的意義 104

(二)法律風(fēng)險環(huán)境識別的內(nèi)容 106

四、境外投資法律風(fēng)險立體識別體系原則 106

(一)政府法律風(fēng)險識別和管理宏觀指引 107

(二)充分發(fā)揮中介機(jī)構(gòu)特長和職能 107

(三)企業(yè)主導(dǎo)、倡導(dǎo)多元合作 107

五、國內(nèi)外法律專家、風(fēng)險專家密切配合原則 108

(一)國際化法律風(fēng)險專家作用的發(fā)揮 108

(二)中外法律及風(fēng)險專家深度合作學(xué)習(xí) 109

第二節(jié) 中國海外企業(yè)法律風(fēng)險識別框架 110

一、法律風(fēng)險識別框架的功能 111

(一)法律風(fēng)險識別框架的引領(lǐng)功能 111

(二)法律風(fēng)險識別框架的區(qū)分功能 113

(三)法律風(fēng)險識別框架構(gòu)建和運(yùn)用功能 113

二、企業(yè)常用法律風(fēng)險識別框架評價 116

(一)企業(yè)常用法律風(fēng)險識別框架 116

(二)常用法律風(fēng)險識別框架用于海外投資企業(yè)的

缺陷與不足 126

三、海外企業(yè)法律風(fēng)險識別框架之重構(gòu) 127

(一)法律法規(guī)為核心的法律風(fēng)險識別框架的運(yùn)用 127

(二)以海外項(xiàng)目為核心的法律風(fēng)險識別框架的運(yùn)用 129

(三)不同法律領(lǐng)域風(fēng)險識別框架的運(yùn)用 129

四、海外企業(yè)法律風(fēng)險識別框架的創(chuàng)新 134

(一)政治法律風(fēng)險識別框架的構(gòu)建 134

(二)社會法律風(fēng)險識別框架的構(gòu)建 137

第四章 海外投資企業(yè)的法律風(fēng)險環(huán)境 140

第一節(jié) 法律風(fēng)險識別與法律風(fēng)險環(huán)境 141

一、不同視域下法律風(fēng)險環(huán)境的解讀 142

(一)風(fēng)險管理學(xué)視角下的法律風(fēng)險環(huán)境 142

(二)環(huán)境學(xué)視角下的法律風(fēng)險環(huán)境 142

(三)法學(xué)視角下的法律風(fēng)險環(huán)境 143

二、法律風(fēng)險環(huán)境的分類 145

(一)外部法律風(fēng)險環(huán)境和企業(yè)內(nèi)部法律風(fēng)險環(huán)境 145

(二)過去、現(xiàn)在和未來法律風(fēng)險環(huán)境 145

(三)顯性法律風(fēng)險環(huán)境和隱性法律風(fēng)險環(huán)境 146

三、法律風(fēng)險與法律風(fēng)險環(huán)境的關(guān)系 146

(一)法律風(fēng)險環(huán)境是法律風(fēng)險的要素之一 146

(二)法律風(fēng)險是法律風(fēng)險環(huán)境的重要組成部分 148

四、法律風(fēng)險環(huán)境在法律風(fēng)險識別中的定位 149

(一)為海外企業(yè)確立法律風(fēng)險識別對象 150

(二)為海外企業(yè)確定法律風(fēng)險識別范圍 150

第二節(jié) 海外投資企業(yè)法律風(fēng)險環(huán)境的識別 153

一、企業(yè)外部法律風(fēng)險環(huán)境 153

(一)多元分散的宏觀法律風(fēng)險環(huán)境 154

(二)作用明顯的中觀和微觀法律風(fēng)險環(huán)境 157

二、企業(yè)內(nèi)部法律風(fēng)險環(huán)境 158

(一)狹義法律風(fēng)險環(huán)境 158

(二)內(nèi)部經(jīng)營風(fēng)險環(huán)境 159

(三)內(nèi)部文化風(fēng)險環(huán)境 160

三、企業(yè)內(nèi)外法律風(fēng)險環(huán)境的識別 160

(一)企業(yè)外部法律風(fēng)險環(huán)境的識別 161

(二)企業(yè)內(nèi)部法律風(fēng)險環(huán)境的識別 162

第三節(jié) 海外投資企業(yè)的國際法律風(fēng)險環(huán)境 163

一、國際法律制度環(huán)境 163

(一)國際條約、國際商事慣例 164

(二)東道國國內(nèi)法律制度體系 167

(三)投資母國海外投資法律規(guī)范 170

二、國際法律文化環(huán)境 174

(一)大陸法系國家法律文化環(huán)境 177

(二)普通法系國家法律文化環(huán)境 178

(三)伊斯蘭法系國家法律文化環(huán)境 179

三、變化中的國際法律風(fēng)險環(huán)境對法律風(fēng)險識別的影響 183

第五章 海外投資企業(yè)法律風(fēng)險識別方法 186

第一節(jié) 法律風(fēng)險識別方法選擇與實(shí)施步驟 187

一、法律風(fēng)險識別方法概述 187

二、法律風(fēng)險識別方法選擇依據(jù) 187

三、法律風(fēng)險識別實(shí)施步驟 188

(一)風(fēng)險信息收集篩選階段 189

(二)風(fēng)險識別方法選擇階段 189

(三)企業(yè)法律風(fēng)險分析階段 190

(四)法律風(fēng)險識別結(jié)果階段 190

第二節(jié) 外部法律風(fēng)險環(huán)境的識別方法 191

一、法律、文獻(xiàn)梳理法 191

(一)法律、文獻(xiàn)梳理法的實(shí)施基礎(chǔ) 191

(二)法律、文獻(xiàn)梳理法在海外企業(yè)法律風(fēng)險識別中的

運(yùn)用 192

(三)法律、文獻(xiàn)梳理法的優(yōu)勢和局限性分析 194

二、專家調(diào)查法 195

(一)德爾菲法 195

(二)頭腦風(fēng)暴法 197

三、案例研究法 198

第三節(jié) 內(nèi)部法律風(fēng)險環(huán)境的識別方法 198

一、影隨法 199

(一)影隨法識別海外企業(yè)法律風(fēng)險的優(yōu)勢 201

(二)影隨法在海外企業(yè)法律風(fēng)險識別中的運(yùn)用 203

(三)影隨法在法律風(fēng)險識別中的局限性分析 207

二、其他適于識別內(nèi)部法律風(fēng)險環(huán)境的方法 209

(一)問卷調(diào)查法 209

(二)人員訪談法 210

(三)觀察法 211

(四)事故樹分析法 212

(五)幕景分析法 213

第四節(jié) 選擇海外企業(yè)法律風(fēng)險識別方法的考慮因素 215

一、沙特麥加輕軌項(xiàng)目失利原因分析 215

(一)特殊施工環(huán)境和文化差異考驗(yàn) 216

(二)國際工程承包模式選擇不當(dāng) 217

(三)合同條款理解偏差、權(quán)利保障運(yùn)用不充分 219

(四)項(xiàng)目法律風(fēng)險管理的重大失誤 219

二、對選擇海外企業(yè)法律風(fēng)險識別方法的啟示 221

(一)國際法律制度環(huán)境認(rèn)知偏差風(fēng)險的識別方法選擇 221

(二)對東道國法律文化的認(rèn)知偏差風(fēng)險的識別方法選擇 223

(三)東道國過度維護(hù)本國利益風(fēng)險的識別方法選擇 223

第六章 海外投資企業(yè)法律風(fēng)險識別結(jié)果 225

第一節(jié) 海外投資企業(yè)法律風(fēng)險識別清單 225

一、《法律風(fēng)險清單》的構(gòu)建思路 226

二、《法律風(fēng)險清單》的功能定位 226

(一)是法律風(fēng)險識別的方法之一 227

(二)是企業(yè)法律風(fēng)險的呈現(xiàn)方式之一 227

(三)是法律風(fēng)險管理數(shù)據(jù)庫的基礎(chǔ)文件 227

三、《法律風(fēng)險清單》的內(nèi)容 228

(一)法律風(fēng)險識別對象和范圍 228

(二)法律風(fēng)險的性質(zhì)和歸類 229

(三)法律風(fēng)險源和法律依據(jù) 229

(四)法律風(fēng)險等級排序 231

第二節(jié) 海外投資企業(yè)法律風(fēng)險識別報告 232

一、法律風(fēng)險識別報告的功能定位 233

(一)是海外企業(yè)法律風(fēng)險的全面盤點(diǎn) 233

(二)是全員法律風(fēng)險防范警示教育的范本 233

(三)為海外企業(yè)法律風(fēng)險識別查漏補(bǔ)缺 234

(四)培養(yǎng)法律風(fēng)險識別人員技能 234

二、法律風(fēng)險識別報告的類型 234

(一)不同階段的法律風(fēng)險識別報告 234

(二)全面和專項(xiàng)法律風(fēng)險識別報告 235

(三)不同風(fēng)險識別方法下的法律風(fēng)險識別報告 236

三、法律風(fēng)險識別報告的內(nèi)容 236

(一)總結(jié)法律風(fēng)險識別的背景與意義 236

(二)回顧和評價法律風(fēng)險識別的實(shí)施 237

(三)法律風(fēng)險識別的方法和識別結(jié)果 237

(四)對海外企業(yè)投資經(jīng)營和管理建議 238

四、法律風(fēng)險識別報告的常見問題 238

(一)與報告類型不符、缺乏針對性 238

(二)法律風(fēng)險識別方法不足或使用不當(dāng) 239

(三)識別依據(jù)不準(zhǔn)確或不全面 239

(四)法律風(fēng)險識別結(jié)論不準(zhǔn)確 240

參考文獻(xiàn) 241

附錄 海外投資法律風(fēng)險管理相關(guān)法律規(guī)范及標(biāo)準(zhǔn) 255

后記 258