前　　言

日益激烈的全球化競爭和日益多樣化的客戶需求對企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力提出了更高的要求。企業(yè)僅僅依靠自身的有限資源已難以實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新，尤其是重大技術(shù)創(chuàng)新（如產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)創(chuàng)新等），企業(yè)必須在一定范圍內(nèi)通過“合作”整合技術(shù)創(chuàng)新資源。在此背景下，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟應(yīng)運而生。2008年12月，科技部、財政部和教育部等國家六部委聯(lián)合下發(fā)了《關(guān)于推動產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟構(gòu)建的指導(dǎo)意見》，大力推動產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的發(fā)展。據(jù)統(tǒng)計，自“鋼鐵可循環(huán)流程技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟”等四大產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟成立以來，數(shù)控機床高速精密化聯(lián)盟、存儲技術(shù)聯(lián)盟、TD通信技術(shù)聯(lián)盟等一批新的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟相繼成立，涵蓋了汽車、鋼鐵、裝備、石化、紡織、有色金屬、電子信息、生物醫(yī)藥、新能源、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)等產(chǎn)業(yè)。產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟作為一種以企業(yè)為主導(dǎo)、以大學(xué)和科研機構(gòu)為輔助的技術(shù)合作創(chuàng)新組織形式，能夠集成產(chǎn)學(xué)研各方優(yōu)勢，在較短時間內(nèi)實現(xiàn)重大技術(shù)突破，加快科技成果的產(chǎn)業(yè)化和市場化進程。產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟對于我國建立技術(shù)創(chuàng)新體系、提升自主創(chuàng)新能力將起到關(guān)鍵性作用，對于我國建設(shè)創(chuàng)新型國家具有重要戰(zhàn)略意義。“產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟”這一組織形式固然有其自身的諸多優(yōu)點，但這一組織形式的“信息不對稱性”“成員主體多樣性”“組織臨時性”“契約不完全性”“創(chuàng)新前沿性”等特征，也使其比單體企業(yè)面臨著更為復(fù)雜和突出的技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險。實踐表明，該組織形式失敗率偏高，其風(fēng)險問題不容忽視。然而，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟風(fēng)險問題并未引起人們的足夠重視，研究成果尚不豐富，且存在一些不足，亟待進一步深入和系統(tǒng)地研究。
基于上述背景，本書對產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟風(fēng)險及其管理問題進行了深入和系統(tǒng)的研究。本書首先對國內(nèi)外相關(guān)研究文獻進行調(diào)研，指出了過往相關(guān)研究中存在的不足，如“研究缺乏系統(tǒng)性”“研究中未認識到聯(lián)盟風(fēng)險管理的復(fù)雜性”“研究視角定位不明確”等；針對以上不足，本書通過綜合運用“產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新”“技術(shù)聯(lián)盟”“風(fēng)險管理”“系統(tǒng)科學(xué)與綜合集成方法”等相關(guān)理論，從聯(lián)盟整體視角出發(fā)，對產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟風(fēng)險管理中的風(fēng)險識別、風(fēng)險評價和風(fēng)險防控等問題進行了較為系統(tǒng)的研究，提出了一個由“聯(lián)盟風(fēng)險識別模型”“聯(lián)盟風(fēng)險評價模型”“聯(lián)盟風(fēng)險防控模型”所構(gòu)成的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟風(fēng)險管理方法體系，以期為國內(nèi)相應(yīng)風(fēng)險管理實踐提供理論支持。
本書主要包括六個方面的內(nèi)容。
（1）產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟風(fēng)險內(nèi)涵及其管理過程框架。在綜合分析相關(guān)風(fēng)險定義的基礎(chǔ)上，從“項目管理”視角，對產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟風(fēng)險及其管理的內(nèi)涵進行了界定。同時，本書通過借鑒一般風(fēng)險管理過程理論，構(gòu)建了產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟風(fēng)險管理過程框架，該框架由“聯(lián)盟風(fēng)險識別”“聯(lián)盟風(fēng)險評價”“聯(lián)盟風(fēng)險防控”三大模塊構(gòu)成。以上研究內(nèi)容為本書的后續(xù)研究界定了研究對象和研究范圍。
（2）基于綜合集成方法的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟風(fēng)險管理模型。首先對產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟風(fēng)險管理的復(fù)雜性進行了簡要分析，并在此基礎(chǔ)上，將“綜合集成方法”引入聯(lián)盟風(fēng)險管理的研究中，構(gòu)建了“產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟風(fēng)險管理的HWME模型”和“基于Multi-Agent的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟風(fēng)險管理系統(tǒng)的概念模型”。
（3）基于綜合集成方法的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟風(fēng)險識別模型。在簡要分析聯(lián)盟風(fēng)險識別問題復(fù)雜性的基礎(chǔ)上，將“綜合集成方法”引入聯(lián)盟風(fēng)險識別問題的研究中，構(gòu)建了聯(lián)盟風(fēng)險的綜合集成識別模型；并運用該模型，對國內(nèi)某產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的風(fēng)險識別問題進行實例分析，得到了該產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的風(fēng)險因素體系，同時也驗證了以上識別模型的合理性。
（4）產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟風(fēng)險的灰色模糊綜合評價模型。針對“聯(lián)盟風(fēng)險評價過程中兼具模糊性和灰色性”這一特征，在一般模糊綜合評價模型的基礎(chǔ)上，通過引入“點灰度”和“廣義三角模算子”，并運用“層次分析法”和“粗糙集”進行組合賦權(quán)，構(gòu)建了產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟風(fēng)險的灰色模糊綜合評價模型。最后以國內(nèi)某產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的風(fēng)險評價為例進行實例分析，對該聯(lián)盟的風(fēng)險水平進行評價的同時，也驗證了以上評價模型的合理性。
（5）面向產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟全生命周期的風(fēng)險防控模型。借鑒“企業(yè)生命周期理論”，本書將產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟生命周期分為“醞釀期”“組建期”“運作期”“解體期”四個階段，并構(gòu)建了“產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟生命周期模型”。同時，還對聯(lián)盟整個生命周期中可能出現(xiàn)的風(fēng)險誘因進行了分析。基于以上對于“聯(lián)盟生命周期”以及“風(fēng)險誘因”的分析，構(gòu)建了面向產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟全生命周期的風(fēng)險防控模型。該模型由聯(lián)盟風(fēng)險防控的“目標”“總體策略”“管理組織”“基本方法與工具”“外部環(huán)境”“內(nèi)部措施”六部分組成，其中，“內(nèi)部措施”為該模型的核心要素。
（6）產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟風(fēng)險防控的內(nèi)部措施。本書的聯(lián)盟風(fēng)險防控內(nèi)部措施具體包括“聯(lián)盟機遇識別機制”等九個機制，這些機制涵蓋了聯(lián)盟的整個生命周期。本書重點討論了其中相對更為重要的六個機制，包括“聯(lián)盟成員選擇機制”“聯(lián)盟成員利益分配機制”“聯(lián)盟內(nèi)信任機制”等