為提升金融機(jī)構(gòu)依法合規(guī)經(jīng)營水平，培育中國特色金融文化，國家金融監(jiān)督管理總局發(fā)布了《金融機(jī)構(gòu)合規(guī)管理辦法》（以下簡稱《辦法》）。
（一）寫作背景與動機(jī)
合規(guī)管理是金融機(jī)構(gòu)穩(wěn)健經(jīng)營、高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵要素，是健全公司治理結(jié)構(gòu)、提高防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)能力的迫切需要。隨著金融業(yè)發(fā)展環(huán)境不斷變化，金融機(jī)構(gòu)合規(guī)管理的實(shí)踐探索也在持續(xù)深化。國家金融監(jiān)督管理總局在總結(jié)前期制度執(zhí)行實(shí)踐的基礎(chǔ)上，結(jié)合新形勢、新要求，制定了《辦法》，旨在切實(shí)提升金融機(jī)構(gòu)合規(guī)管理有效性，促進(jìn)金融業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。
《辦法》的出臺，為金融機(jī)構(gòu)合規(guī)管理工作提供了全面的指導(dǎo)和規(guī)范。然而，如何將《辦法》的各項(xiàng)要求有效落地，轉(zhuǎn)化為金融機(jī)構(gòu)的實(shí)際行動，成為一項(xiàng)重要任務(wù)。
基于此，我們撰寫了《金融機(jī)構(gòu)合規(guī)管理實(shí)施指南》一書，旨在為金融機(jī)構(gòu)從業(yè)者、風(fēng)險(xiǎn)管理人員、合規(guī)專員及相關(guān)領(lǐng)域?qū)W習(xí)者提供一套實(shí)戰(zhàn)性強(qiáng)、系統(tǒng)全面的合規(guī)管理操作辦法。本書緊密圍繞《辦法》的五十八條具體要求，結(jié)合金融機(jī)構(gòu)合規(guī)管理的實(shí)際操作，詳細(xì)闡述了合規(guī)管理的理念、流程、方法和案例，幫助讀者深入了解合規(guī)管理的內(nèi)涵和精髓，提升合規(guī)管理的實(shí)踐能力和水平。
（二）圖書定位與目標(biāo)讀者
本書專門為金融機(jī)構(gòu)從業(yè)者、風(fēng)險(xiǎn)管理人員、合規(guī)專員及相關(guān)領(lǐng)域?qū)W習(xí)者編寫，旨在成為讀者合規(guī)管理工作中的得力助手和工具書。本書注重實(shí)戰(zhàn)性和操作性，通過詳細(xì)闡述合規(guī)管理的理念、流程、方法和案例，幫助讀者將《辦法》的各項(xiàng)要求有效轉(zhuǎn)化為實(shí)際行動。同時(shí)，本書還注重系統(tǒng)性和全面性，對合規(guī)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行了全面梳理和深入剖析，幫助讀者建立完整的合規(guī)管理知識體系。
本書的目標(biāo)讀者群體廣泛，包括但不限于金融機(jī)構(gòu)的董事會成員、高級管理人員、風(fēng)險(xiǎn)管理人員、合規(guī)專員、內(nèi)部審計(jì)人員，以及業(yè)務(wù)部門的相關(guān)人員。此外，本書還可作為金融、法律、經(jīng)濟(jì)等相關(guān)專業(yè)學(xué)生的教材和參考書，幫助他們深入了解金融機(jī)構(gòu)合規(guī)管理的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和最新動態(tài)。
（三）本書特色與亮點(diǎn)
1. 全面覆蓋，一冊盡覽
本書涵蓋了金融機(jī)構(gòu)合規(guī)管理的各個(gè)方面，從基礎(chǔ)概念到高級策略，從國內(nèi)法規(guī)到國際準(zhǔn)則，一冊在手，合規(guī)管理無憂。
2. 國際國內(nèi)，一書全含
本書不僅包括中國的金融機(jī)構(gòu)合規(guī)管理的政策、工具、方法和案例，同時(shí)收錄美國、英國、澳大利亞、日本、新加坡、加拿大、德國、法國、瑞士等眾多國家和地區(qū)的金融機(jī)構(gòu)監(jiān)管政策、案例等，國際國內(nèi)，一書全含。
3. 權(quán)威解讀，專業(yè)指導(dǎo)
本書由行業(yè)資深專家曹軍武精心編著，對金融機(jī)構(gòu)合規(guī)管理的法律法規(guī)、政策要求進(jìn)行了深入解讀，為讀者提供專業(yè)、實(shí)用的合規(guī)管理指導(dǎo)。
4. 實(shí)戰(zhàn)案例，即學(xué)即用
書中穿插了 58 個(gè)國內(nèi)外金融機(jī)構(gòu)合規(guī)管理的案例，分析其成功經(jīng)驗(yàn)和失敗教訓(xùn)，幫助讀者即學(xué)即用，快速提升合規(guī)管理水平。
5. 系統(tǒng)框架，清晰明了
本書從構(gòu)建金融機(jī)構(gòu)合規(guī)管理的系統(tǒng)框架的視角出發(fā)，涉及合規(guī)管理體系的構(gòu)建、合規(guī)文化的培育、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的防控等內(nèi)容，使讀者能夠全面、系統(tǒng)地掌握合規(guī)管理的核心要義。
6. 圖表豐富，一目了然
書中配有 58 張操作實(shí)施思維導(dǎo)圖，將復(fù)雜的合規(guī)管理理論以直觀、清晰的方式呈現(xiàn)出來，便于讀者理解和記憶。
7. 工具模板，實(shí)操性強(qiáng)
本書提供了 58 個(gè)合規(guī)管理工具模板，包括首席合規(guī)官任職條件檢測實(shí)施一覽表其他部門合規(guī)人員配備檢測實(shí)施一覽表合規(guī)管理信息化建設(shè)檢測實(shí)施一覽表等，讀者可直接套用，提升工作效率。
8. 易于理解，通俗易懂
本書采用通俗易懂的語言和生動的案例，將復(fù)雜的合規(guī)管理理論和流程轉(zhuǎn)化為易于理解的知識點(diǎn)和操作步驟，幫助讀者輕松掌握合規(guī)管理的核心要點(diǎn)和實(shí)踐技巧。
9. 高層視角，戰(zhàn)略思維
本書從金融機(jī)構(gòu)高層管理的角度出發(fā)，探討了合規(guī)管理與企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展的緊密關(guān)系，幫助讀者建立戰(zhàn)略性的合規(guī)管理思維。
10. 監(jiān)管支持，保駕護(hù)航
本書介紹了國家金融監(jiān)督管理總局對金融機(jī)構(gòu)合規(guī)管理的支持措施和監(jiān)管要求，幫助讀者了解監(jiān)管動態(tài)，確保合規(guī)管理工作符合監(jiān)管導(dǎo)向。
《金融機(jī)構(gòu)合規(guī)管理實(shí)施指南》一書緊密結(jié)合國家金融監(jiān)督管理總局《辦法》的要求，為金融機(jī)構(gòu)從業(yè)者、風(fēng)險(xiǎn)管理人員、合規(guī)專員及相關(guān)領(lǐng)域?qū)W習(xí)者提供了一套實(shí)戰(zhàn)性強(qiáng)、系統(tǒng)全面的合規(guī)管理操作辦法。本書不僅注重內(nèi)容的實(shí)用性和可操作性，還注重版面的美觀和閱讀的舒適度，力求為讀者帶來最佳的閱讀體驗(yàn)和學(xué)習(xí)效果。希望本書的出版，能夠?yàn)樘嵘�金融機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理水平貢獻(xiàn)一份力量。
書中若有不妥或疏漏之處，敬請各位讀者不吝賜教，批評指正，以便我們不斷改進(jìn)和完善。