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金融合規(guī)與審計
《金融合規(guī)與審計——基于基金行業(yè)的實踐與思考》全書分為三大部分,兼顧理論與實際操作,全面覆蓋金融監(jiān)管、基金行業(yè)合規(guī)管理及業(yè)務審計實踐。第一部分探討金融監(jiān)管的邏輯,介紹監(jiān)管機構的職能、監(jiān)管規(guī)則的重要性以及金融市場中自律與監(jiān)管的互動關系。同時,概述合規(guī)管理的框架、理論基礎及金融審計的流程,為讀者深入理解相關內(nèi)容打下堅實基礎。第二部分聚焦基金行業(yè)的監(jiān)管環(huán)境,梳理中國基金監(jiān)管體系,詳細描述監(jiān)管規(guī)則與運作機制,探討基金管理人和投資者保護的要求,分析合規(guī)管理的重點,并涵蓋內(nèi)部審計的實際操作,提供實務參考。第三部分細化到基金業(yè)務的各個環(huán)節(jié),包括投資研究、基金銷售、運營、產(chǎn)品、信息披露、IT及反洗錢等,詳細描述各環(huán)節(jié)的合規(guī)管理重點及內(nèi)部審計方法,幫助讀者在實際操作中落實合規(guī)要求,提升審計的有效性。本書融合了豐富的實際案例與最新的監(jiān)管動態(tài),旨在為讀者在復雜多變的監(jiān)管環(huán)境中提供較為深入的思考和實用的建議,希望能夠成為金融領域從業(yè)者的有益參考,助力更有效地理解和應對合規(guī)與審計方面的挑戰(zhàn)。
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