本書是國家社科基金項(xiàng)目新時(shí)代中國知識產(chǎn)權(quán)制度的運(yùn)行成本優(yōu)化研究的結(jié)題成果。
選擇這個(gè)課題申報(bào)國家社科基金項(xiàng)目緣起于一位經(jīng)濟(jì)學(xué)教授的一句話：所有制度都可以從成本的角度進(jìn)行分析。我曾簡單地以為，知識產(chǎn)權(quán)制度可以從授權(quán)/確權(quán)成本、交易成本、侵權(quán)避讓成本、維權(quán)救濟(jì)成本等方面進(jìn)行分析，并進(jìn)行制度優(yōu)化。然而，在課題批準(zhǔn)之后，我卻發(fā)現(xiàn)這條進(jìn)路不可行。各部知識產(chǎn)權(quán)法（專利法、商標(biāo)法和著作權(quán)法）各成一體，每一項(xiàng)規(guī)范都不能獨(dú)立于其他規(guī)范而發(fā)揮作用，都直接或間接地影響其運(yùn)行成本。如果逐一分析每條規(guī)范對運(yùn)行成本的影響，不僅工作量浩大難以完成，還會喪失對知識產(chǎn)權(quán)法之運(yùn)行成本的總體把握，迷失于各種細(xì)節(jié)之中。
更重要的是，知識產(chǎn)權(quán)法的運(yùn)行成本不能抽象地討論，而必須放到特定時(shí)空的國情之下予以考察。知識產(chǎn)權(quán)制度的發(fā)展受到歷史條件制約，不以降低運(yùn)行成本為首要目的。20世紀(jì)八九十年代，在國務(wù)院主導(dǎo)改革開放的大背景之下，行政部門在吸收借鑒外國經(jīng)驗(yàn)擬訂各部知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)立法之時(shí)，必須考慮我國當(dāng)時(shí)經(jīng)濟(jì)的實(shí)際情況。21世紀(jì)初，我國為加入世界貿(mào)易組織，必須遵循《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定》（以下簡稱TRIPs協(xié)定）的法律要求，修訂各部知識產(chǎn)權(quán)法。2012年，黨的十八大吹響新時(shí)代的號角，我國知識產(chǎn)權(quán)法的變革就必須放到新時(shí)代背景之下。質(zhì)言之，知識產(chǎn)權(quán)法的運(yùn)行成本是指當(dāng)下中國知識產(chǎn)權(quán)法的運(yùn)行成本，制度優(yōu)化是指變革當(dāng)下中國知識產(chǎn)權(quán)法，要為超大規(guī)模統(tǒng)一大市場服務(wù)，要服務(wù)于知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)，要服務(wù)于中國式現(xiàn)代化。
只有從總體上把握我國知識產(chǎn)權(quán)制度，才可能對其進(jìn)行制度優(yōu)化。新時(shí)代的知識產(chǎn)權(quán)法變革不同于20世紀(jì)八九十年代建立知識產(chǎn)權(quán)制度，也不同于21世紀(jì)初全面修改知識產(chǎn)權(quán)制度以符合國際協(xié)議要求。新時(shí)代的知識產(chǎn)權(quán)法變革應(yīng)當(dāng)基于我國三四十年的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合新時(shí)代的我國國情，以最小的制度改變實(shí)現(xiàn)盡可能大的制度收益。在加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的總趨勢之下，制度優(yōu)化要在不犧牲知識產(chǎn)權(quán)人利益的前提之下，降低各部知識產(chǎn)權(quán)法的運(yùn)行成本。
為總體把握我國知識產(chǎn)權(quán)制度，全面掌握我國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)現(xiàn)狀，特別是司法保護(hù)情況，我在過去五年花費(fèi)巨大力氣，系統(tǒng)研究我國知識產(chǎn)權(quán)案例。我獨(dú)立撰寫完成《商標(biāo)法注釋書》和《專利法注釋書》，逐條整理過《中華人民共和國商標(biāo)法》（以下簡稱《商標(biāo)法》）1982年實(shí)施和《中華人民共和國專利法》（以下簡稱《專利法》）1984年實(shí)施以來各個(gè)條文相關(guān)的規(guī)范文件和代表性案例。此前，我曾于2016年對《中華人民共和國著作權(quán)法》（以下簡稱《著作權(quán)法》）頒行以來的案例進(jìn)行系統(tǒng)研究和綜述，并出版專著。這些異常艱辛的學(xué)術(shù)努力為本書的觀點(diǎn)和論證奠定了堅(jiān)實(shí)的中國案例研究基礎(chǔ)。
本書不僅緊密結(jié)合案例研究，還緊密結(jié)合我國現(xiàn)行各部知識產(chǎn)權(quán)法和相關(guān)國家政策文件。在過去五年里，《專利法》、《著作權(quán)法》、《商標(biāo)法》和《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》（以下簡稱《反不正當(dāng)競爭法》）都已經(jīng)被修改，最高人民法院也修訂相關(guān)司法解釋或出臺新的司法解釋。不僅如此，《商標(biāo)法》已經(jīng)啟動第五次修改，國家知識產(chǎn)權(quán)局已經(jīng)發(fā)布征求意見稿。此外，中共中央、國務(wù)院已經(jīng)印發(fā)《知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)綱要（20212035年）》《關(guān)于加快建設(shè)全國統(tǒng)一大市場的意見》等重要政策文件。這些知識產(chǎn)權(quán)法的新動態(tài)和國家新政策不斷引發(fā)新問題，激發(fā)新思考，讓本課題研究更加全面和深入。
但讓人頭疼的是，知識產(chǎn)權(quán)法規(guī)范復(fù)雜，案例和文獻(xiàn)龐雜，難以確定研究進(jìn)路。鑒于超大規(guī)模統(tǒng)一大市場是我國的寶貴戰(zhàn)略資源，本書最終以此作為研究的基本出發(fā)點(diǎn)。超大規(guī)模統(tǒng)一大市場要求公平保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)人的利益，同時(shí)保護(hù)公眾的合理信賴?yán)�益。各部知識產(chǎn)權(quán)法之運(yùn)行成本必須放到超大規(guī)模統(tǒng)一大市場的情境之下予以考慮�；�于如上原則，本書從知識產(chǎn)權(quán)法運(yùn)行成本的角度重點(diǎn)探討新時(shí)代的知識產(chǎn)權(quán)法定原則、專利權(quán)和商標(biāo)權(quán)保護(hù)范圍的確定成本問題、著作權(quán)的權(quán)利管理成本問題、孤兒作品的利用成本問題等。此外，鑒于知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)要求知識產(chǎn)權(quán)高質(zhì)量發(fā)展，本書從運(yùn)行成本之制度優(yōu)化的角度，特別是效力與效率兼顧的維度，重點(diǎn)討論了專利和商標(biāo)的審查程序變革。
不得不承認(rèn)，本書提出的觀點(diǎn)和進(jìn)行的論證并不完美。讀者既可以基于歐美國家的知識產(chǎn)權(quán)法的案例或法條規(guī)定來進(jìn)行批評，也可以基于我國法院的案例和國家知識產(chǎn)權(quán)局的做法來進(jìn)行批評。質(zhì)疑外國看似成熟的知識產(chǎn)權(quán)法，以及本國看似合理的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，都應(yīng)充分結(jié)合我國國情，以運(yùn)行成本的視角進(jìn)行統(tǒng)一分析，而這也是西方知識產(chǎn)權(quán)制度中國化、時(shí)代化的重要進(jìn)路。我以為，學(xué)術(shù)著作最重要的作用不在于結(jié)論無可爭議，而在于引發(fā)更為深入的思考和研究。為此，我熱烈歡迎、非常感謝讀者和學(xué)者對本書的批評指正！
最后，我必須感謝家人對本書成稿的大力支持。我已經(jīng)習(xí)慣白天陪伴小兒，晚上守候電腦寫作、研究和思考。我時(shí)常擔(dān)心，在永無休止的忙碌之中，我會不知不覺地錯(cuò)過兒子洋溢快樂的成長。每當(dāng)抽空和他一同觀賞浙大湖邊隨風(fēng)搖曳的再力花時(shí)，我就止不住地想，再努力努力，再堅(jiān)持堅(jiān)持。兒子晚上睡覺前，不時(shí)乞求我陪他睡到天亮，而后又非常懂事地說：爸爸，你去工作吧！就這樣，無數(shù)個(gè)夜晚悄然過去。盡管辛苦，但做學(xué)術(shù)恰似打太極，流汗之后就是身心輕松。我無愧，我心光明！

何懷文
2024年5月18日