自 序 在本書中，我們要研究的是心理和教育評(píng)估中的認(rèn)知診斷 評(píng)估，運(yùn)用認(rèn)知診斷評(píng)估面向中小學(xué)生開展學(xué)習(xí)診斷和教學(xué) 干 預(yù) 。 縱觀心理和教育測(cè)量理論的發(fā)展，我們可以將其分為經(jīng)典 測(cè)驗(yàn)理論階段和現(xiàn)代測(cè)驗(yàn)理論階段�，F(xiàn)代測(cè)驗(yàn)理論以潛變量模 型為核心構(gòu)建和拓展測(cè)驗(yàn)的功能、分析框架，為現(xiàn)代教育評(píng)價(jià) 做出了重要貢獻(xiàn)。認(rèn)知診斷評(píng)估是處于現(xiàn)代測(cè)驗(yàn)理論階段的一 種類型的評(píng)價(jià)或測(cè)量，即通過心理測(cè)驗(yàn)獲得可直接觀察的個(gè)體 測(cè)驗(yàn)作答反應(yīng)，然后借助心理計(jì)量學(xué)的統(tǒng)計(jì)模型，識(shí)別個(gè)體所 屬的認(rèn)知技能類別(知識(shí)結(jié)構(gòu)),從而提取教學(xué)和學(xué)習(xí)的診斷信 息，以便更有針對(duì)性地促進(jìn)教學(xué)和學(xué)習(xí)。認(rèn)知診斷評(píng)估是一門 年輕的學(xué)科，明確提出認(rèn)知診斷評(píng)估理論的研究文獻(xiàn)可以追溯 到20世紀(jì)80年代，雖然僅有40余年的發(fā)展歷程，但是經(jīng)過不 斷發(fā)展和研究積累，該領(lǐng)域已經(jīng)形成了一個(gè)學(xué)術(shù)共同體，以及 相對(duì)全面的、系統(tǒng)的、精細(xì)的、跨學(xué)科的專業(yè)知識(shí)內(nèi)容和結(jié)構(gòu)。 認(rèn)知診斷評(píng)估運(yùn)用的機(jī)制是認(rèn)知心理學(xué)和心理計(jì)量學(xué)模型的有 機(jī)結(jié)合，因此近年也被稱為新一代心理測(cè)驗(yàn)理論。 自21世紀(jì)初期以來，認(rèn)知診斷評(píng)估這一領(lǐng)域的研究開始在 我國(guó)興起。我國(guó)在認(rèn)知診斷評(píng)估40余年的發(fā)展歷程中的作用不 容忽視。國(guó)內(nèi)研究者在認(rèn)知診斷模型的開發(fā)、參數(shù)估計(jì)方法、 模型—數(shù)據(jù)擬合評(píng)價(jià)，以及實(shí)踐應(yīng)用等方面做出了重要的研究 貢獻(xiàn)。目前，全國(guó)范圍內(nèi)多所高等院校紛紛開始將認(rèn)知診斷評(píng) 估作為一門研究生課程。幫助學(xué)生建立系統(tǒng)全面的專業(yè)基礎(chǔ)知 識(shí)、科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)难芯窟壿嫛⑶罢扒把氐难芯恳曇�，需要豐富和 提升學(xué)生接受的教育內(nèi)容和教育質(zhì)量，而教材建設(shè)是關(guān)鍵。我 們通過文獻(xiàn)資料檢索可以發(fā)現(xiàn)，近10年來由我國(guó)研究者編著的 各類認(rèn)知診斷評(píng)估理論和實(shí)踐教材不斷涌現(xiàn)，如《教育認(rèn)知診斷 評(píng)估：理論與技術(shù)研究》《認(rèn)知診斷評(píng)價(jià)：理論基礎(chǔ)》《高級(jí)認(rèn)知 2 中小學(xué)生認(rèn)知診斷評(píng)估 診斷》《認(rèn)知診斷理論、方法與應(yīng)用》《英語閱讀能力的認(rèn)知診斷研究》等。但是， 這些教材傳遞的學(xué)科知識(shí)內(nèi)容在新的學(xué)科發(fā)展階段和背景下，還有進(jìn)一步的發(fā)展 空間。教材的質(zhì)量提升應(yīng)該立足于認(rèn)知診斷評(píng)估的深厚歷史、龐大的學(xué)科群體、 精細(xì)的學(xué)科體系之中。鑒于國(guó)內(nèi)外認(rèn)知診斷評(píng)估社會(huì)歷史發(fā)展條件的變革、學(xué)科 研究體系的不斷拓展，認(rèn)知診斷評(píng)估相關(guān)教材仍有必要在認(rèn)知診斷評(píng)估的理論基 礎(chǔ)、技術(shù)方法和軟件應(yīng)用的深入講述之外，全面系統(tǒng)總結(jié)認(rèn)知診斷評(píng)估本身的歷 史發(fā)展脈絡(luò)、認(rèn)知診斷模型的開發(fā)方法、常用的統(tǒng)計(jì)軟件實(shí)施，以及認(rèn)知診斷評(píng) 估的理論演進(jìn)趨勢(shì)。 第一，正如美國(guó)《不讓一個(gè)孩子落后法案》對(duì)認(rèn)知診斷評(píng)估這一學(xué)科發(fā)展的影 響，近年我國(guó)教育政策關(guān)于課堂教學(xué)與評(píng)價(jià)改革方面的新變化，對(duì)推動(dòng)我國(guó)認(rèn)知 診斷評(píng)估的學(xué)術(shù)研究和學(xué)科發(fā)展產(chǎn)生了重要影響。2019年6月，中共中央、國(guó)務(wù) 院印發(fā)的《關(guān)于深化教育教學(xué)改革全面提高義務(wù)教育質(zhì)量的意見》提出“精準(zhǔn)分析 學(xué)情，重視差異化教學(xué)和個(gè)別化指導(dǎo)”的要求。2020年10月，中共中央、國(guó)務(wù)院 印發(fā)的《深化新時(shí)代教育評(píng)價(jià)改革總體方案》提出“完善評(píng)價(jià)結(jié)果運(yùn)用，綜合發(fā)揮 導(dǎo)向、鑒定、診斷、調(diào)控和改進(jìn)作用”的要求。借鑒國(guó)際上認(rèn)知診斷評(píng)估這一研 究領(lǐng)域的發(fā)展趨勢(shì)和特征，將認(rèn)知診斷評(píng)估的理論和實(shí)踐研究與國(guó)家教育政策、 課程、教學(xué)和評(píng)價(jià)深度融合，是全面提高義務(wù)教育質(zhì)量的一個(gè)重要途徑，有必要 在新的社會(huì)歷史發(fā)展條件下，深化相關(guān)的理論和實(shí)踐研究，以促進(jìn)學(xué)科發(fā)展和提 高教育質(zhì)量。我國(guó)基礎(chǔ)教育發(fā)展現(xiàn)實(shí)需求的深刻變化不僅促使學(xué)科研究的深化， 而且對(duì)于高等院校人才培養(yǎng)也提出了更高的要求。因此，更高質(zhì)量的教材建設(shè)成 為當(dāng)前的重要需求。教材建設(shè)是我國(guó)認(rèn)知診斷評(píng)估學(xué)科發(fā)展的重要基礎(chǔ)，高質(zhì)量 的教材是培養(yǎng)高質(zhì)量學(xué)生的必備條件，也是教師高質(zhì)量教學(xué)的重要參考�？梢娊� 材建設(shè)對(duì)設(shè)立認(rèn)知診斷評(píng)估課程、培養(yǎng)教育評(píng)價(jià)專門人才具有重要意義。 第二，國(guó)際上認(rèn)知診斷評(píng)估的學(xué)科發(fā)展高度重視多元化的教材建設(shè)、發(fā)展和 完善。在認(rèn)知診斷評(píng)估學(xué)科發(fā)展的不同歷史階段，國(guó)際學(xué)界都重視教材建設(shè)以加 強(qiáng)認(rèn)知診斷評(píng)估的學(xué)科地位，引起廣泛的積極討論共建，總結(jié)系統(tǒng)的領(lǐng)域發(fā)展成 果等。當(dāng)前，國(guó)際學(xué)界公開出版了多種相關(guān)的專業(yè)課程教材，各有側(cè)重并形成了 比較全面的體系。早期的認(rèn)知診斷評(píng)估教材是關(guān)于研討會(huì)的理論和實(shí)踐匯編，雖 然還較少地真正把認(rèn)知模型、測(cè)驗(yàn)任務(wù)和心理計(jì)量學(xué)模型結(jié)合起來進(jìn)行系統(tǒng)研 究，但是對(duì)于加強(qiáng)認(rèn)知診斷評(píng)估的學(xué)科地位，引起廣泛的深入研究，明確學(xué)科的 發(fā)展方向起著積極的推動(dòng)作用。隨著認(rèn)知診斷評(píng)估理論的不斷發(fā)展，出現(xiàn)了更多 以測(cè)驗(yàn)為中心的傳統(tǒng)意義上的認(rèn)知診斷評(píng)估教材。有的教材側(cè)重以“認(rèn)知”為中 心，構(gòu)建認(rèn)知診斷評(píng)估的理論和方法體系；有的教材側(cè)重以“認(rèn)知診斷模型”為中 心，構(gòu)建基于模型的認(rèn)知診斷評(píng)估方法，并將認(rèn)知診斷評(píng)估與更大的潛變量模型 框架進(jìn)行整合，全面介紹認(rèn)知診斷模型和軟件實(shí)施，以推動(dòng)實(shí)踐應(yīng)用的深入發(fā) 展；還有教材以認(rèn)知診斷評(píng)估理論和實(shí)踐的研究發(fā)展為主要內(nèi)容，以該學(xué)科中形 成的重要研究主題和領(lǐng)域?yàn)榻M織脈絡(luò)，系統(tǒng)總結(jié)該學(xué)科當(dāng)前重要的研究?jī)?nèi)容、研 究方法、研究成果和實(shí)踐應(yīng)用，為在比較成熟的框架體系下的學(xué)科未來發(fā)展提供 了重要的系統(tǒng)梳理，扮演著這一學(xué)科的指向標(biāo)和百科全書的重要角色。 鑒于上述情況，我們提出了學(xué)習(xí)和借鑒國(guó)內(nèi)外當(dāng)前使用頻率較高的教材，編 寫綜合性的、以實(shí)踐應(yīng)用為中心的通識(shí)教材的計(jì)劃，希望將大容量的學(xué)科專業(yè)知 識(shí)體系，以更具歷史發(fā)展縱深的線索，更具理論和實(shí)踐結(jié)合性的體系進(jìn)行全面的 梳理總結(jié)，體現(xiàn)新材料的增加、思考層次的深入和方向上的重大轉(zhuǎn)變，提高認(rèn)知 診斷評(píng)估教材的可讀性和通俗性，強(qiáng)化其知識(shí)體系的系統(tǒng)性，促進(jìn)認(rèn)知診斷評(píng)估 與國(guó)家教育政策、課程、教學(xué)和評(píng)價(jià)重要需求的深度融合。為此，我們?cè)诮滩牡?內(nèi)容選擇、寫作方式上盡力做到認(rèn)知模型、心理計(jì)量學(xué)模型、模型—數(shù)據(jù)的擬合 評(píng)價(jià)、測(cè)量學(xué)軟件實(shí)施、實(shí)踐應(yīng)用，以及前沿進(jìn)展等重要方面的全面總結(jié)和系統(tǒng) 梳理，力求實(shí)現(xiàn)理論和實(shí)踐的深度融合，在實(shí)踐中認(rèn)識(shí)理論的價(jià)值，并用理論指 導(dǎo)實(shí)踐的發(fā)展。通過我們的努力和這套教材的推廣，我們期望能夠?yàn)槲覈?guó)認(rèn)知診 斷評(píng)估的學(xué)科課程建設(shè)盡綿薄之力。 然而，面對(duì)認(rèn)知診斷評(píng)估這一學(xué)科的迅速發(fā)展、高度專業(yè)的交叉學(xué)科知識(shí)體 系，將認(rèn)知診斷評(píng)估的全貌和新貌準(zhǔn)確、通俗地介紹給廣大的心理和教育測(cè)量的 理論研究和實(shí)踐從業(yè)人員，是寫作過程中面臨的極大挑戰(zhàn)，這不僅在于需要收集 大量全面的、系統(tǒng)的文獻(xiàn)資料，而且在于專業(yè)內(nèi)容的閱讀、理解、把握、準(zhǔn)確表 達(dá)，以及加工呈現(xiàn)，還在于編排整理、圖表制作等大量的編輯方面的工作。囿于 知識(shí)和精力有限，雖然竭盡全力反復(fù)校對(duì)、修訂，但是書中難免存在一些疏漏， 懇請(qǐng)讀者們不吝指正，幫助我們將這本書進(jìn)一步完善，在此我們表示衷心的 感 謝 。 感謝北京師范大學(xué)出版社的編輯老師在體例、排版、校對(duì)、圖表等諸多方面 的細(xì)致工作和大力支持與幫助，他們使得本書不斷完善，得以出版。本書得到國(guó) 家社會(huì)科學(xué)基金的大力支持，在此表示深深的感謝。 田偉 辛濤 2024年12月于北京師范大學(xué)