引 言 //1



第一章 舞弊調查的風險和合規(guī)問題 //5

第一節(jié) 舞弊調查中的合法合規(guī)問題 //7

第二節(jié) 舞弊調查風險概述 //18

第三節(jié) 舞弊調查風險應急處置 //23

第四節(jié) 舞弊調查風險應急處置案例 //26



第二章 證據(jù)鏈理論與調查實踐 //31

第一節(jié) 證據(jù)的分類 //32

第二節(jié) 證據(jù)鏈理論基礎 //37

第三節(jié) 證據(jù)鏈理論實操 //41

第四節(jié) 案例與實操分析 //48



第三章 舞弊案件調查基本流程和調查計劃 57

第一節(jié) 舞弊案件調查基本流程 //58

第二節(jié) 舞弊案件調查計劃的制訂 //64

第三節(jié) 調查計劃的執(zhí)行與修訂 //74

第四節(jié) 案例與實操分析 //77



第四章 訪談與訪談記錄 //87

第一節(jié) 訪談與訪談記錄的作用 //88

第二節(jié) 訪談的基本要求和理論基礎 //93

第三節(jié) 與舞弊嫌疑人進行壓力訪談 //97

第四節(jié) 與案件知情人進行訪談 //112

第五節(jié) 如何制作訪談記錄 //115

第六節(jié) 壓力訪談案例 //121



第五章 舞弊案件閉環(huán)處置 //127

第一節(jié) 處罰體系的發(fā)展 //129

第二節(jié) 閉環(huán)處置流程 //132

第三節(jié) 舞弊案件內外處置 //136

第四節(jié) 舞弊案件處置中的其他難點 //144

第五節(jié) 案例與實操分析 //160



第六章 投訴舉報 //167

第一節(jié) 投訴舉報體系簡析 //170

第二節(jié) 投訴舉報系統(tǒng)日常運作流程 //177

第三節(jié) 投訴舉報體系難點解析 //188

第四節(jié) 案例與實操分析 //195



第七章 舞弊調查官能力培養(yǎng)和反舞弊體系的建立//199

第一節(jié) 舞弊調查官的素質要求 //201

第二節(jié) 舞弊調查官的培養(yǎng)路徑 //203

第三節(jié) 反舞弊工作的開端和破局 //209

第四節(jié) 反舞弊體系全局 //214



第八章 調查工作心得體會 //221

第一節(jié) 淺談商業(yè)合作伙伴盡職調查 //222

第二節(jié) 舞弊調查中的保密策略 //227

第三節(jié) 破解舞弊嫌疑人的反偵察策略 // 230

第四節(jié) 調查一起職務侵占案的工作反思 //235

第五節(jié) 舞弊案件中的污點證人 //241

第六節(jié) 通過刑事手段開展企業(yè)不良資產維權 //244



后 記 //249



附 錄 投訴舉報案件調查工作指引及相關模板 //253

附錄 1 投訴舉報案件調查工作指引 //254

附錄 2 接案人員溝通話術與注意事項//260

附錄 3 案件受理單 //262

附錄 4 談話記錄模板 //263

附錄 5 員工協(xié)助調查權利義務告知書 //265

附錄 6 調查階段應急突發(fā)情況處置辦法 //267

附錄 7 調查報告模板 //271

附錄 8 報案材料模板 //274

附錄 9 調查結論審批表 //276

附錄 10 案件登記總臺賬 //278

附錄 11 調查文檔借閱單 //280

附錄 12 案件處理決定審批模板 //281

附錄 13 投訴舉報人回復話術和注意事項 //282

附錄 14 調查人員行為原則、工作紀律、職責權限及處罰//284