基于協(xié)同理論的混合所有制企業(yè)公司治理問題研究
 
		
	
		
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						- 作者:馬勝著
 - 出版時間:2021/12/1
 
						- ISBN:9787550451148
 
						- 出 版 社:西南財經(jīng)大學(xué)出版社
 
					
				  
  
		
				- 中圖法分類:F279.241 
  - 頁碼:242
 - 紙張:膠版紙
 - 版次:1
 - 開本:16開
 
				
					 
					
			
				
  
   
 
	 
	 
	 
	
	
	
		
		  《基于協(xié)同理論的混合所有制企業(yè)公司治理問題研究》以國家社科基金項目為依托,主要研究混合所有制企業(yè)協(xié)同治理的基本理論、混合所有制企業(yè)股權(quán)問題、混合所有制企業(yè)的激勵約束機制、混合所有制企業(yè)改制問題、中國混合所有制企業(yè)協(xié)同治理存在的問題與改革建議等內(nèi)容。
  《基于協(xié)同理論的混合所有制企業(yè)公司治理問題研究》將公司治理理論與系統(tǒng)工程理論相互融合,拓展了公司治理理論的研究視閾。
  《基于協(xié)同理論的混合所有制企業(yè)公司治理問題研究》通過該研究深入分析混合所有制企業(yè)涉及治理方面的現(xiàn)行法律法規(guī)和規(guī)章制度等存在的問題并給出改革建議,為我國各級國資委及政府相關(guān)部門的管理決策提供參考。
		
	
  混合所有制是指同一經(jīng)濟組織中,不同產(chǎn)權(quán)主體通過多元投資、相互融合而形成的新的產(chǎn)權(quán)配置結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟組織形式。宏觀混合所有制經(jīng)濟,是指一個國家或地區(qū)既有國有、集體等公有制經(jīng)濟,又有私營、外資等非公有制經(jīng)濟,即宏觀所有制結(jié)構(gòu)具有多樣性;微觀混合所有制經(jīng)濟,是指國有資本與非國有資本在企業(yè)范圍內(nèi)“交叉持股”的股權(quán)結(jié)構(gòu),即不同所有制資本相互參股的股份制經(jīng)濟。發(fā)展混合所有制經(jīng)濟,不僅有利于放大國有資本功能、提高國有資本的競爭力,還有利于拓展民營資本發(fā)展空間,最終實現(xiàn)各種所有制經(jīng)濟相互促進、協(xié)同發(fā)展、共同繁榮的新格局。事實上,混合所有制經(jīng)濟并非新生事物,是伴隨40多年國企改革共同成長起來的一種經(jīng)濟形式。
  在20世紀80年代,理論界和實務(wù)界提出可以通過實施股份制改革實現(xiàn)國有企業(yè)自主經(jīng)營,實踐中股份制改革最初的持股人主要是企業(yè)內(nèi)部員工,也有學(xué)者提出可以嘗試出售國有股權(quán)給企業(yè)外部投資者,但這一做法在當時引起了社會各界較大的爭議。直至1993年11月,黨的十四屆三中全會首次提出“混合所有制經(jīng)濟”一詞,指出“隨著產(chǎn)權(quán)流動和重組,財產(chǎn)混合所有的經(jīng)濟單位越來越多,將會形成新的財產(chǎn)所有結(jié)構(gòu)”,國企改革的思路才得到進一步解放。1997年9月,在黨的十五大報告中正式提出了混合所有制經(jīng)濟的概念,指出“公有制經(jīng)濟不僅包括國有經(jīng)濟和集體經(jīng)濟,還包括混合所有制經(jīng)濟中的國有成分和集體成分”,隨后在1999年9月黨的十五屆四中全會上進一步指出“國有大中型企業(yè)應(yīng)通過規(guī)范上市、中外合資和企業(yè)互相參股等形式,發(fā)展混合所有制經(jīng)濟”,上述決定為國有企業(yè)擺脫財務(wù)困境、建立現(xiàn)代企業(yè)制度打造了良好的制度基礎(chǔ)。
  21世紀以來,股份制改造和產(chǎn)權(quán)制度改革深入推進,2002年11月黨的十六大指出“積極推進股份制,發(fā)展混合所有制經(jīng)濟”,2003年10月黨的十六屆三中全會指出“大力發(fā)展國有資本、集體資本和非公有資本等參股的混合所有制經(jīng)濟”,2007年10月黨的十七大正式提出“以現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度為基礎(chǔ),發(fā)展混合所有制經(jīng)濟”。該階段,國家政策的支持和肯定為混合所有制經(jīng)濟的發(fā)展提供了良好的外部制度環(huán)境,國企的內(nèi)部治理機制也在所有制改革過程中得以完善。
  2013年以來,混合所有制改革邁出實質(zhì)性步伐,2013年11月黨的十八屆三中全會明確提出“應(yīng)積極發(fā)展混合所有制經(jīng)濟”,并指出“混合所有制經(jīng)濟是基本經(jīng)濟制度的重要實現(xiàn)形式”,這一重要論斷賦予了混合所有制經(jīng)濟前所未有的重要地位,使混合所有制企業(yè)也成為中國企業(yè)組織形式的“新常態(tài)”。2015年至2016年,國企改革“1+N”頂層設(shè)計文件體系的出臺,為深入分類推進混合所有制改革奠定了扎實制度基礎(chǔ)。2017年10月,黨的十九大關(guān)于“深化國有企業(yè)改革,發(fā)展混合所有制經(jīng)濟,培育具有全球競爭力的世界一流企業(yè)”等內(nèi)容為新時期我國國企改革指明了方向,混合所有制改革已成為國企改革的重要突破口。2019年10月,黨的十九屆四中全會強調(diào)要繼續(xù)“發(fā)展混合所有制經(jīng)濟”,同月國資委出臺了《中央企業(yè)混合所有制改革操作指引》,該指引為國企混改落地實施出具了詳細的說明書。
馬勝,男,四川綿陽人,西南財經(jīng)大學(xué)企業(yè)管理博士,四川大學(xué)管理科學(xué)與工程博士后,管理學(xué)教授,不錯經(jīng)濟師,四川省學(xué)術(shù)和技術(shù)帶頭人后備人選,四川省有突出貢獻很好專家,中國企業(yè)管理研究會理事,碩士生導(dǎo)師,博士后合作導(dǎo)師,成都大學(xué)旅游與經(jīng)濟管理學(xué)院院長。
1  緒論 / 1  1.1  研究背景 / 1  1.2  文獻綜述 / 2  1.2.1  文獻查新 / 2  1.2.2  國內(nèi)外研究現(xiàn)狀 / 3  1.2.3  研究現(xiàn)狀述評 / 8  1.3  研究目的和意義 / 9  1.3.1  研究目的 / 9  1.3.2  研究意義 / 9  1.4  研究思路與方法 / 10  1.4.1  研究思路 / 10  1.4.2  研究方法 / 11  1.5  主要研究內(nèi)容與創(chuàng)新之處 / 12  1.5.1  主要研究內(nèi)容 / 12  1.5.2  創(chuàng)新之處 / 142  混合所有制企業(yè)協(xié)同治理的基本理論 / 15  2.1  混合所有制理論 / 15  2.2  協(xié)同理論 / 16  2 基于協(xié)同理論的混合所有制企業(yè)公司治理問題研究     2.2.1  協(xié)同 / 16  2.2.2  協(xié)同論 / 17  2.3  治理理論 / 17  2.3.1  治理 / 17  2.3.2  公司治理 / 18  2.4  協(xié)同治理理論 / 20  2.4.1  協(xié)同治理的概念 / 20  2.4.2  協(xié)同治理與公司治理的區(qū)別 / 20  2.5  混合所有制企業(yè)協(xié)同治理效應(yīng) / 21  2.5.1  協(xié)同治理的機制效應(yīng) / 22  2.5.2  協(xié)同治理的優(yōu)勢效應(yīng) / 24  2.5.3  協(xié)同治理的創(chuàng)新效應(yīng) / 25  2.5.4  協(xié)同治理的協(xié)同效應(yīng) / 26  2.6  混合所有制企業(yè)協(xié)同治理模式構(gòu)建 / 27  2.6.1  混合所有制企業(yè)協(xié)同治理的運行機制 / 27  2.6.2  混合所有制企業(yè)協(xié)同治理模式 / 27  2.7  本章小結(jié) / 293  混合所有制企業(yè)協(xié)同治理過程中的博弈研究 / 30  3.1  博弈論與協(xié)同治理 / 30  3.1.1  關(guān)于博弈論 / 30  3.1.2  博弈論與協(xié)同治理的聯(lián)系與區(qū)別 / 30  3.2  混合所有制企業(yè)中股東間的利益博弈分析 / 32  3.2.1  混合所有制企業(yè)中股東間的協(xié)同治理關(guān)系 / 32  3.2.2  國有股東與非國有股東間的利益博弈 / 32  3.2.3  模型構(gòu)建 / 35  3.2.4  博弈分析 / 37  3.2.5  基本結(jié)論 / 39目  錄 3   3.3  混合所有制企業(yè)中的三方利益博弈分析 / 40  3.3.1  博弈方分析 / 41  3.3.2  基本假設(shè) / 43  3.3.3  模型構(gòu)建 / 44  3.3.4  模型分析 / 46  3.3.5  基本結(jié)論 / 47  3.4  本章小結(jié) / 484  混合所有制企業(yè)內(nèi)部協(xié)同治理研究 / 50  4.1  混合所有制企業(yè)內(nèi)部協(xié)同治理的結(jié)構(gòu)和特征 / 50  4.1.1  內(nèi)部協(xié)同治理的結(jié)構(gòu) / 50  4.1.2  內(nèi)部協(xié)同治理的特征 / 52  4.2  混合所有制企業(yè)內(nèi)部協(xié)同治理的主體分析 / 54  4.2.1  董事會 / 54  4.2.2  經(jīng)理層 / 54  4.2.3  監(jiān)事會 / 55  4.2.4  股東 / 56  4.2.5  員工 / 57  4.2.6  其他主體 / 58  4.3  混合所有制企業(yè)內(nèi)部協(xié)同治理的主要紐帶 / 59  4.3.1  契約紐帶 / 59  4.3.2  文化紐帶 / 59  4.3.3  信息紐帶 / 59  4.3.4  技術(shù)紐帶 / 60  4.3.5  人事紐帶 / 60  4.3.6  資本紐帶 / 60  4.3.7  各治理紐帶之間的協(xié)作與整合 / 60  4 基于協(xié)同理論的混合所有制企業(yè)公司治理問題研究     4.4  混合所有制企業(yè)內(nèi)部協(xié)同治理的機制設(shè)計 / 61  4.4.1  激勵約束機制設(shè)計 / 61  4.4.2  文化機制設(shè)計 / 63  4.4.3  協(xié)作機制設(shè)計 / 64  4.5  混合所有制企業(yè)內(nèi)部協(xié)同治理的保障系統(tǒng) / 65  4.5.1  理論保障 / 66  4.5.2  制度保障 / 68  4.5.3  環(huán)境保障 / 69  4.5.4  其他保障 / 69  4.6  混合所有制企業(yè)內(nèi)部協(xié)同治理的運行框架 / 70  4.7  本章小結(jié) / 725  混合所有制企業(yè)外部協(xié)同治理研究 / 73  5.1  混合所有制企業(yè)外部協(xié)同治理的結(jié)構(gòu)和特征 / 73  5.1.1  外部協(xié)同治理的結(jié)構(gòu) / 73  5.1.2  外部協(xié)同治理的特征 / 74  5.2  混合所有制企業(yè)外部協(xié)同治理的主體分析 / 76  5.2.1  中小股東 / 76  5.2.2  債權(quán)人 / 77  5.2.3  政府 / 77  5.2.4  其他外部利益相關(guān)者 / 77  5.3  混合所有制企業(yè)外部協(xié)同治理的途徑 / 78  5.3.1  中小股東協(xié)同治理路徑 / 78  5.3.2  債權(quán)人協(xié)同治理路徑 / 86  5.3.3  政府協(xié)同治理路徑 / 94  5.3.4  其他外部利益相關(guān)者協(xié)同治理路徑 / 98  5.4  混合所有制企業(yè)外部協(xié)同治理的保障系統(tǒng) / 100  5.4.1  制度保障 / 100目  錄 5   5.4.2  環(huán)境保障 / 101  5.4.3  其他保障 / 101  5.5  外部協(xié)同治理的運行框架 / 102  5.6  本章小結(jié) / 1046  混合所有制企業(yè)大股東侵占的多因素協(xié)同治理研究 / 105  6.1  研究背景 / 105  6.2  文獻綜述 / 106  6.3  假設(shè)提出與模型構(gòu)建 / 109  6.3.1  假設(shè)提出 / 109  6.3.2  模型構(gòu)建 / 110  6.4  數(shù)值模型與結(jié)果分析 / 113  6.4.1  數(shù)值模型 / 113  6.4.2  結(jié)果分析 / 114  6.5  本章小結(jié) / 1177  混合所有制企業(yè)管理層激勵調(diào)整機制研究 / 118  7.1  研究背景 / 118  7.2  文獻綜述與研究假設(shè) / 119  7.3  研究設(shè)計 / 121  7.3.1  樣本選取與數(shù)據(jù)來源 / 121  7.3.2  模型設(shè)計與變量定義 / 122  7.4  實證分析 / 124  7.4.1  描述性統(tǒng)計分析 / 124  7.4.2  回歸分析 / 127  7.5  研究結(jié)論與政策建議 / 134  7.5.1  研究結(jié)論 / 134  7.5.2  政策建議 / 135  6 基于協(xié)同理論的混合所有制企業(yè)公司治理問題研究     7.6  本章小結(jié) / 1358  混合所有制企業(yè)管理層約束機制研究 / 137  8.1  研究背景 / 137  8.2  文獻綜述 / 138  8.3  理論分析與研究假設(shè) / 140  8.4  研究設(shè)計 / 142  8.4.1  數(shù)據(jù)來源 / 142  8.4.2  變量設(shè)計 / 142  8.4.3  模型構(gòu)建 / 144  8.5  實證結(jié)果與分析 / 145  8.5.1  描述性統(tǒng)計分析 / 145  8.5.2  回歸分析 / 146  8.5.3  穩(wěn)健性檢驗 / 150  8.6  研究結(jié)論與政策建議 / 150  8.6.1  研究結(jié)論 / 150  8.6.2  政策建議 / 150  8.7  本章小結(jié) / 1519  混合所有制企業(yè)股權(quán)協(xié)同對企業(yè)國際化程度的影響研究 / 152  9.1  研究背景 / 152  9.2  文獻綜述與理論分析 / 153  9.3  研究設(shè)計 / 155  9.3.1  數(shù)據(jù)來源 / 155  9.3.2  變量設(shè)計 / 155  9.4  實證結(jié)果與分析 / 157  9.4.1  描述性分析 / 157  9.4.2  回歸分析 / 158目  錄 7  9.5  研究結(jié)論與政策建議 / 161  9.5.1  主要結(jié)論 / 161  9.5.2  政策建議 / 162  9.6  本章小結(jié) / 16210  混合所有制企業(yè)協(xié)同治理績效研究 / 163  10.1  研究背景 / 163  10.2  文獻綜述與理論分析 / 164  10.3  研究設(shè)計 / 166  10.3.1  數(shù)據(jù)來源 / 166  10.3.2  變量設(shè)計 / 166  10.4  模型構(gòu)建與實證分析 / 167  10.4.1  固定效應(yīng)模型分析 / 167  10.4.2  雙重差分模型分析 / 171  10.5  進一步分析 / 174  10.5.1  混合所有制改革與國企社會性負擔 / 174  10.5.2  混合所有制改革與國企戰(zhàn)略性負擔 / 175  10.5.3  混合所有制改革與金融業(yè)政策性負擔 / 175  10.5.4  混合所有制改革與政策性負擔的實證分析 / 175  10.6  研究結(jié)論與政策建議 / 179  10.6.1  研究結(jié)論 / 179  10.6.2  政策建議 / 180  10.7  本章小結(jié) / 18111  我國混合所有制企業(yè)協(xié)同治理的主要問題及改革建議 / 182  11.1  我國混合所有制企業(yè)的發(fā)展歷程 / 182  11.1.1  搖籃時期 (1860—1977 年) / 182  11.1.2  探索時期 (1978—1992 年) / 183  8 基于協(xié)同理論的混合所有制企業(yè)公司治理問題研究     11.1.3  發(fā)展時期 (1993—1999 年) / 183  11.1.4  推動時期 (2000—2007 年) / 184  11.1.5  深化時期 (2008 年至今) / 184  11.2  我國混合所有制企業(yè)協(xié)同治理存在的主要問題 / 186  11.2.1  內(nèi)部協(xié)同治理問題 / 186  11.2.2  外部協(xié)同治理問題 / 193  11.2.3  協(xié)同治理保障問題 / 195  11.2.4  其他問題 / 196  11.3  加強我國混合所有制企業(yè)協(xié)同治理的改革建議 / 197  11.3.1  促進協(xié)同主體深度融合 / 198  11.3.2  優(yōu)化協(xié)同治理結(jié)構(gòu) / 199  11.3.3  健全企業(yè)協(xié)同治理機制 / 203  11.3.4  發(fā)揮利益相關(guān)者的協(xié)同治理作用 / 207  11.3.5  改善協(xié)同治理保障系統(tǒng) / 208  11.4  四川省國有經(jīng)濟與民營經(jīng)濟協(xié)同發(fā)展的案例分析 / 210  11.4.1  四川省國有經(jīng)濟和民營經(jīng)濟發(fā)展的現(xiàn)狀與問題 / 210  11.4.2  推動四川省國有經(jīng)濟和民營經(jīng)濟協(xié)同發(fā)展的建議 / 211  11.5  本章小結(jié) / 21212  結(jié)論與展望 / 214  12.1  主要研究結(jié)論 / 214  12.2  未來研究展望 / 221參考文獻 / 222后記 / 241