第1 章　受托人的角色/ 1

　導(dǎo)言: 法國(guó)巴黎市—1989 年/ 1

　章節(jié)目標(biāo)/ 2

　1. 1　受托人的角色: 歷史與演變簡(jiǎn)述/ 2

　1. 2　什么是受托人? 受托人的工作是什么? / 4

　1. 3　被誤解的受托人角色/ 11

　結(jié)論/ 13

　章節(jié)摘要/ 13

　案例研究/ 14

第2 章　契約和代理文件/ 15

　導(dǎo)言: 伊利諾斯州芝加哥市—1990 年/ 15

　章節(jié)目標(biāo)/ 16

　2. 1　契約歷史與現(xiàn)代契約的演變/ 16

　2. 2　受托人應(yīng)了解契約結(jié)構(gòu)和要求/ 18

　2. 3　信托契約中與受托人有關(guān)的主要規(guī)定: 關(guān)鍵問(wèn)題/ 23

　2. 4　受托人應(yīng)如何審查契約并就其發(fā)表意見(jiàn)的技巧/ 28

　2. 5　影響受托人的其他信托文件/ 35

　結(jié)論/ 37

章節(jié)摘要/ 38

　案例研究/ 38

第3 章　《1939 年信托契約法》/ 40

　導(dǎo)言: 華盛頓特區(qū)—1995 年/ 40

　章節(jié)目標(biāo)/ 41

　3. 1　修訂《1939 年信托契約法》的目的和歷史/ 42

　3. 2　受托人應(yīng)了解他們?cè)凇?939 年信托契約法》(TIA) 下的責(zé)任/ 46

　3. 3　《1939 年信托契約法》(TIA) 的影響與證券市場(chǎng)受托人角色的演變/ 54

　結(jié)論/ 55

　章節(jié)摘要/ 55

　案例研究/ 56

第4 章　違約前受托人的職責(zé)和合規(guī)問(wèn)題/ 58

　導(dǎo)言: 紐約州紐約市—1989 年/ 58

　章節(jié)目標(biāo)/ 59

　4. 1　結(jié)算前受托人職能/ 60

　4. 2　結(jié)算后管理員職責(zé)/ 63

　結(jié)論/ 72

　章節(jié)摘要/ 72

　案例研究/ 73

第5 章　違約后受托人的職責(zé)和破產(chǎn)責(zé)任/ 80

　導(dǎo)言: 威斯康星州阿士本鎮(zhèn)—1991 年/ 80

　章節(jié)目標(biāo)/ 81

　5. 1　什么構(gòu)成違約與違約事件? / 82

　5. 2　受托人違約后責(zé)任和審慎人標(biāo)準(zhǔn)/ 85

　5. 3　最佳實(shí)踐做法: 受托人如何履行違約后責(zé)任/ 89

　結(jié)論/ 93

　章節(jié)摘要/ 94

　案例研究/ 94

第6 章　破產(chǎn)流程和受托人的參與/ 96

　導(dǎo)言: 紐約州紐約市—1996 年/ 96

　章節(jié)目標(biāo)/ 97

　6. 1　與受托人相關(guān)的破產(chǎn)法和程序概述/ 98

　6. 2　受托人在破產(chǎn)中的責(zé)任: 最佳實(shí)踐/ 107

　6. 3　受托人不履行破產(chǎn)責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)/ 113

第7 章　信托違約前后的風(fēng)險(xiǎn)管理和最佳實(shí)踐/ 117

　導(dǎo)言: 伊利諾斯州芝加哥市—1975 年/ 117

　章節(jié)目標(biāo)/ 118

　7. 1　定義關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域和總風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境/ 119

　7. 2　結(jié)算前、結(jié)算后和違約后的管理績(jī)效/ 121

　結(jié)論/ 122

　章節(jié)摘要/ 122

　案例研究/ 123

　7. 3　違約后風(fēng)險(xiǎn)管理/ 140

　7. 4　如何成功管理信托風(fēng)險(xiǎn): 十大最佳實(shí)踐做法/ 151

　結(jié)論/ 152

　章節(jié)摘要/ 152

　案例研究/ 153

第8 章　信托產(chǎn)品/ 155

　導(dǎo)言: 紐約州紐約市—2008 年10 月/ 155

　章節(jié)目標(biāo)/ 156

　8. 1　市政債券/ 157

　8. 2　公司債券/ 159

　8. 3　托管/ 161

　8. 4　保管/ 164

　8. 5　其他信托產(chǎn)品/ 165

　結(jié)論/ 166

　章節(jié)摘要/ 167

　案例研究/ 167

第9 章　結(jié)構(gòu)化金融/ 169

　導(dǎo)言: 北卡羅來(lái)納州夏洛特市—2000 年8 月/ 169

　章節(jié)目標(biāo)/ 170

　9. 1　證券化和基本結(jié)構(gòu)性融資/ 171

　9. 2　結(jié)構(gòu)性金融債券是如何運(yùn)作的/ 174

　9. 3　受托人在結(jié)構(gòu)性融資中的角色/ 176

　9. 4　受托人在結(jié)構(gòu)性融資和風(fēng)險(xiǎn)管理方面面臨的挑戰(zhàn)/ 178

　9. 5　被誤解的受托人角色/ 180

　結(jié)論/ 181

　章節(jié)摘要/ 181

　案例研究/ 182

第10 章　全球受托人/ 183

　導(dǎo)言: 英格蘭倫敦市—2006 年/ 183

　章節(jié)目標(biāo)/ 184

　10. 1　全球債券中所利用的信托服務(wù)/ 185

　10. 2　美國(guó)和全球市場(chǎng)中的受托機(jī)構(gòu)的角色/ 189

　10. 3　受托機(jī)構(gòu)如何滿足全球市場(chǎng)所需的不斷變化的責(zé)任/ 195

　結(jié)論/ 195

　章節(jié)摘要/ 196

　案例研究/ 196

第11 章　運(yùn)營(yíng)/ 198

　導(dǎo)言: 伊利諾斯州芝加哥市—1972 年/ 198

　章節(jié)目標(biāo)/ 199

　11. 1　運(yùn)營(yíng)重要性/ 199

　11. 2　運(yùn)營(yíng)職能和責(zé)任/ 200

　11. 3　運(yùn)營(yíng)與業(yè)務(wù)管理部的互動(dòng)/ 206

　結(jié)論/ 207

　章節(jié)摘要/ 208

　案例研究/ 208

第12 章　客戶關(guān)系管理/ 209

　導(dǎo)言: 馬薩諸塞州波士頓市—1990 年/ 209

　章節(jié)目標(biāo)/ 210

　12. 1　建立穩(wěn)固的客戶關(guān)系的重要性/ 210

　12. 2　通過(guò)結(jié)構(gòu)化拜訪計(jì)劃建立穩(wěn)固的客戶關(guān)系/ 212

　12. 3　客戶關(guān)系管理的注意事項(xiàng)/ 215

　結(jié)論/ 216

　章節(jié)摘要/ 217

　案例研究/ 217

第13 章　信托業(yè)務(wù)管理/ 218

　導(dǎo)言: 印度班加羅爾市—2007 年/ 218

　章節(jié)目標(biāo)/ 219

　13. 1　成功管理信托業(yè)務(wù)/ 219

　13. 2　應(yīng)對(duì)管理挑戰(zhàn)并制定一項(xiàng)行動(dòng)計(jì)劃/ 221

　結(jié)論/ 228

　章節(jié)摘要/ 228

　案例研究/ 229

第14 章　信托的未來(lái)/ 231

　導(dǎo)言: 科羅拉多州溫莎鎮(zhèn)—如今/ 231

　章節(jié)目標(biāo)/ 232

　14. 1　為什么信托有未來(lái)/ 232

　14. 2　信托所面臨的挑戰(zhàn)/ 234

　結(jié)論/ 237

　章節(jié)摘要/ 238

　案例研究/ 238

附件A　《1939 年信托契約法》: 關(guān)鍵章節(jié)摘要/ 239

附件B　受托機(jī)構(gòu): 簡(jiǎn)述/ 241

附件C　如何成功管理信托風(fēng)險(xiǎn): 最佳實(shí)踐/ 243

附件D　市政債券產(chǎn)品和債券發(fā)行說(shuō)明/ 247

附件E　SEC 轉(zhuǎn)讓代理規(guī)則/ 249

附件F　資產(chǎn)支持證券類型/ 251

附件G　典型的資產(chǎn)支持債券發(fā)行模式/ 253

術(shù)語(yǔ)表/ 254