自　序

隨著我國經(jīng)濟社會的持續(xù)發(fā)展和全面改革的不斷深入，人民群眾對司法的需求和關切日益強烈。特別是在裁判文書公開上網(wǎng)的背景下，社會各界不僅關注法院審理案件的數(shù)量，更關注裁判質量和裁判標準。裁判標準統(tǒng)一是人民群眾對司法公正的樸素追求，也是深化司法體制綜合配套改革的重要任務。
自2010年《*高人民法院關于案例指導工作的規(guī)定》發(fā)布以來，*高人民法院積極開展和推進案例指導工作，至今已經(jīng)發(fā)布了一百余個指導性案例，各地法院結合地方實踐也在不斷推出典型案例。這些指導性案例和典型案例的發(fā)布，對案例研究和裁判標準統(tǒng)一發(fā)揮了積極作用。2014年10月，黨的十八屆四中全會通過的《中共中央關于全面推進依法治國若干重大問題的決定》明確指出，要加強和規(guī)范司法解釋和案例指導，統(tǒng)一法律適用標準。在司法改革不斷深入推進的過程中，《*高人民法院關于統(tǒng)一法律適用加強類案檢索的指導意見（試行）》等重要文件先后發(fā)布，這些文件對開展類案檢索的條件和方法等內容作出了規(guī)定，對指導全國法院開展類案檢索工作、推進類案裁判標準統(tǒng)一具有重要意義。在司法實務界，包括法官、檢察官、律師在內的法律工作者運用大數(shù)據(jù)開展類案檢索，為裁判提供參考，已經(jīng)逐步成為一種工作習慣。
2017年年初，根據(jù)時任北京市第三中級人民法院副院長劉雙玉同志的安排，我?guī)ьI史智軍法官、王天水法官、樊思迪法官助理承擔了一項院級調研課題，旨在探索類案裁判標準統(tǒng)一的路徑。同年夏天，北京市第三中級人民法院以“司法裁判中的遵循先例”為主題，邀請*高人民法院吳光俠處長、于同志法官、北京大學法學院張騏教授、中國人民大學法學院張志銘教授、中國案例法學研究會吳革副會長、大數(shù)據(jù)公司代表李斌女士、郭葉女士以及北京知識產(chǎn)權法院陳錦川副院長、楊靜主任、北京市第四中級人民法院民庭馬軍庭長等，圍繞“指導性案例制度的發(fā)展與困境”“司法裁判中的遵循先例”兩個主題，進行了深入的研討。
2019年5月，在前期調研成果的基礎上，北京市第三中級人民法院根據(jù)*高人民法院有關文件的要求，進一步細化落實統(tǒng)一裁判標準的工作，制定了《北京市第三中級人民法院關于開展類案及關聯(lián)案件檢索工作的實施辦法（試行）》。該辦法對類案的概念、類案的識別、檢索路徑、分類處理及全程留痕、類案裁判規(guī)則的公布及備案、檢索工作的監(jiān)督等方面都進行了規(guī)定，在類案檢索方面進行了有益的探索。
2019年9月，*高人民法院司改辦委托北京市第三中級人民法院開展《類案檢索報告制作和運用機制研究》，課題主持人為北京市第三中級人民法院黨組書記、院長安鳳德同志，課題組成員包括北京市第三中級人民法院黨組成員、副院長吳兆祥、薛強，審委會專職委員次仁卓嘎等，我和史智軍法官、王天水法官是課題的主要執(zhí)筆人，張榮華、石艷明、仉亭方等同志幫助收集和整理了部分資料。2020年5月，北京市第三中級人民法院召開了“類案檢索報告制作和運用機制研究”課題研討會，邀請*高人民法院司改辦劉崢副主任、規(guī)劃處危浪平副處長、北京市高級人民法院督查辦趙瑞罡主任、研究室劉書星副主任等同志對課題進行了指導。課題于2020年5月底基本完稿，由于時間關系和篇幅所限，關于類案檢索的許多問題并未在課題成果中進一步展開。我在兩萬字課題成果的基礎上，利用工作之余搜集資料，繼續(xù)深入研究，編寫了本書的內容。
本書圍繞類案檢索從以下幾個方面進行了重點闡述。
一、充分認識我國司法對類案檢索的實踐需求，精準掌握類案的判斷標準和檢索方法。本書緒論部分介紹了在大陸法系國家案例作用的發(fā)揮，首先要從認識上消除大陸法系國家排斥案例作用的誤區(qū)。在我國實行司法責任制改革之后，開展類案檢索、保證類案裁判標準統(tǒng)一不僅是民眾的需求，也是裁判者的內在需求。有的法律工作者認為，既然從哲學上講，世界上不存在兩片完全相同的樹葉，那么在實踐中也不存在完全相同的兩個案例，所以沒有必要開展類案檢索工作。還有的法律工作者認為，現(xiàn)在案多人少的矛盾突出，沒有精力去檢索類案，檢索出來的案件也不好比對和區(qū)分。針對上述問題，本書第*章介紹了類案的判斷標準，如何在大量的案件中尋找和比對類案。這些類案并非完全相同的案件，但因為屬于類案所以要在裁判標準上統(tǒng)一。同時分析了類案檢索的前提、方法和規(guī)則，以便提高類案檢索的效率和準確性。
二、構建類案檢索報告的制作和運用機制，熟練掌握類案檢索報告的制作方法。類案檢索之后重在運用，即如何將類案檢索的結果與待決案件有效結合。本書第二章介紹了類案檢索報告的制作和運用，闡述了類案檢索報告的構成要素、呈現(xiàn)形式、運用程序和價值判斷，以及在類案檢索報告的基礎上如何進行成果轉化和有效監(jiān)督，上述環(huán)節(jié)構成了類案檢索報告制作和運用的完整流程。對于類案檢索既需要理論分析，更需要實踐運用。本書第三章以民商事審判領域中8個常見疑難問題為例，開展了類案檢索并制作類案檢索報告，比對了類案的基本事實，分析了類案的法律適用意見，對于待決案件爭議問題的處理提出了初步意見。該部分范例的展示，對法律工作者實際開展類案檢索具有指導意義。
三、類案檢索與類案裁判規(guī)范化密切關聯(lián)，有助于促進類案裁判標準統(tǒng)一。類案裁判規(guī)范化是一個更為宏大的題目，其中關于專業(yè)化審判、各級法院制定類案裁判規(guī)范等方面與類案檢索的關聯(lián)性更為密切。本書第四章介紹了專業(yè)化審判、地方法院制定類案裁判標準、*高人民法院統(tǒng)一全國裁判標準與類案檢索的關聯(lián)關系。類案裁判標準統(tǒng)一既包括法律適用定性上的統(tǒng)一，也包括法律適用定量上的統(tǒng)一，兩個方面都做到統(tǒng)一才是高水準、高質量的裁判標準統(tǒng)一。本書第五章介紹了刑事審判中的量刑標準、民商事審判和知識產(chǎn)權審判中的損害賠償標準方面，類案檢索能夠發(fā)揮更多的作用。
四、高效開展類案檢索有賴于案例分析方法的運用，同時也依托于信息技術的運用。作為法官、檢察官、律師等法律工作者，掌握案例分析方法是*基本的職業(yè)技能。類案檢索是工具也是方法，它需要依托于案例分析方法。本書第六章介紹了法律關系分析方法、請求權基礎分析法和法律解釋方法在民商事審判中的運用。只有對上述方法深入理解，才能高效運用類案檢索這一工具。同時，許多法律工作者希望在處理相關案件時，系統(tǒng)能夠基于案件材料推送相關類案，這樣可以減少主動檢索類案的時間。但是，現(xiàn)有的類案智能推送效果還不能滿足用戶的高標準要求。本書第七章介紹了大數(shù)據(jù)對于類案檢索的支撐作用和局限性，法律工作者在類案數(shù)據(jù)庫建設中應當發(fā)揮的積極作用，以及技術人員在類案標識方面的工作重點。
本書后附*高人民法院和部分地方人民法院關于統(tǒng)一法律適用和類案檢索的文件規(guī)定，以及北京知識產(chǎn)權法院一篇援引在先生效判決的典型裁判文書，這些材料對于讀者從規(guī)范層面認知類案檢索、從實踐層面了解裁判文書對于類案規(guī)則的援引和運用都會有所助益。