目 錄 第一章 證券法總論 1 
第一節(jié)證券的定義與構(gòu)成要件 1 
第二節(jié)中國(guó)證券法的歷史發(fā)展 8 
第三節(jié)證券監(jiān)管體制 11 
第四節(jié)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的制度建設(shè) 13 
第五節(jié)證券法的基本原則 15 
第六節(jié)證券監(jiān)管科技 21 
第二章證券發(fā)行制度 28 
第一節(jié)公開(kāi)發(fā)行制度與私下發(fā)行豁免制度 28 
第二節(jié)股票發(fā)行制度 32 
第三節(jié)債券發(fā)行制度 38 
第四節(jié)資產(chǎn)證券化法律制度 44 
第五節(jié)投資性眾籌制度 54 
第三章多層次資本市場(chǎng)制度 62 
第一節(jié)多層次資本市場(chǎng)概述 62 
第二節(jié)證券交易所上市制度 65 
第三節(jié)新三板市場(chǎng)掛牌制度 70 
第四節(jié)轉(zhuǎn)板制度 75 
第五節(jié)退市退板制度 77 
第四章證券交易結(jié)算制度 83 
第一節(jié)證券市場(chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施 83 
第二節(jié)證券交易制度 87 
第三節(jié)證券結(jié)算制度 98 
第五章證券信息披露制度 104 
第一節(jié)積極信息披露制度 104 
第二節(jié)消極信息披露義務(wù) 111 
第六章上市公司或掛牌公司并購(gòu)重組制度 119 
第一節(jié)上市公司或掛牌公司收購(gòu)制度 119 
第二節(jié)上市公司與掛牌公司重組制度 128 
第七章證券反欺詐制度 135 
第一節(jié)反虛假陳述制度 135 
第二節(jié)反內(nèi)幕交易制度 143 
第三節(jié)反操縱市場(chǎng)法律制度 150 2 
第四節(jié)證券民事訴訟制度 154 
第五節(jié)證券執(zhí)法制度 160 
第八章投資者保護(hù)制度 166 
第一節(jié)證券期貨投資者適當(dāng)性管理制度 166 
第二節(jié)上市公司投資者關(guān)系制度 170 
第三節(jié)證券投資者保護(hù)基金 174 
第四節(jié)投資者服務(wù)中心 183 
第九章證券經(jīng)營(yíng)服務(wù)機(jī)構(gòu)的責(zé)任與監(jiān)管 189 
第一節(jié)證券公司的監(jiān)管與責(zé)任 189 
第二節(jié)證券審計(jì)機(jī)構(gòu) 196 
第三節(jié)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu) 200 
第四節(jié)證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu) 206 
第五節(jié) 證券律師 210 
第六節(jié)投資顧問(wèn)與智能投資顧問(wèn) 217 
第十章 證券市場(chǎng)的一線監(jiān)管與自律管理 224 
第一節(jié) 證券交易所的一線監(jiān)管與自律管理 224 
第二節(jié)其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所及其自律監(jiān)管 234 
第三節(jié) 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理 242 
第四節(jié) 中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理 248