《證券法學(xué)》在法律學(xué)科理論中屬于相對(duì)新穎和跨學(xué)科的專業(yè)門類,無(wú)論對(duì)法學(xué)、金融學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、財(cái)經(jīng)學(xué)、管理學(xué)等都有涉獵,這是因?yàn)樽C券法所規(guī)制的資本市場(chǎng)居于所有市場(chǎng)的前沿高端,其不僅包含了對(duì)資本及其資本市場(chǎng)豐厚內(nèi)容和詭譎多變的特點(diǎn)的探討,也論述了現(xiàn)代法治政府監(jiān)管和引導(dǎo)市場(chǎng)能力及其規(guī)制方略的內(nèi)涵與結(jié)構(gòu)。
為了保障我國(guó)資本市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展,強(qiáng)有力的政府監(jiān)管必不可少。有市場(chǎng)交易活動(dòng)就必須有市場(chǎng)規(guī)制及其監(jiān)管,市場(chǎng)交易也只有在科學(xué)的監(jiān)管之下才能有效運(yùn)行。由于資本市場(chǎng)相對(duì)于其他類型的市場(chǎng)而言具有更多的不確定性和投機(jī)性,因此,更需要通過(guò)不斷完善游戲規(guī)則的方式,即建立體系嚴(yán)密,內(nèi)容科學(xué)的證券法律體系,打造公開、公平、公正的營(yíng)商環(huán)境。
本書闡釋了證券法的基本原則和具體規(guī)范制度的法理淵源和適用依據(jù),全面回顧了中國(guó)資本市場(chǎng)興起和發(fā)展過(guò)程,介紹了美國(guó)資本市場(chǎng)監(jiān)管經(jīng)驗(yàn),反思了中國(guó)政府規(guī)制和監(jiān)管資本市場(chǎng)的各種制度安排,總結(jié)和梳理了中國(guó)證券法律法規(guī)和規(guī)章的體系構(gòu)成與內(nèi)容,闡明了依法治理資本市場(chǎng)對(duì)維護(hù)公開公平公正的金融交易秩序的重要意義。證券法初學(xué)者、證券投資者、從業(yè)者和其他關(guān)注資本市場(chǎng)制度建設(shè)的人士,都可以在追本溯源、把握體系、拓展視野和案例引用與分析中,于證券法律理論和實(shí)務(wù)應(yīng)用兩方面有所獲益。
本書是一部全面系統(tǒng)敘述中國(guó)證券法律制度的著作。全面意味著本書的內(nèi)容不僅僅包含民商基本法諸如《民法總則》、《證券法》、《公司法》等主體規(guī)范,而且還包括證券柜臺(tái)交易、資產(chǎn)評(píng)估管理、獨(dú)立審計(jì)等具體證券行為的法規(guī)規(guī)章,涉及證券法的多元規(guī)范層級(jí),通過(guò)梳理完整介紹了中國(guó)主要證券法制度。系統(tǒng)意味著本書的內(nèi)容不僅僅包含證券、票據(jù)等證券品種的客體規(guī)范,而且從動(dòng)態(tài)的視角系統(tǒng)講述市場(chǎng)主體有什么?主體如何進(jìn)行市場(chǎng)行為,市場(chǎng)行為有什么禁止內(nèi)容?國(guó)家對(duì)于證券市場(chǎng)是如何有序管理,以及違反禁止性規(guī)范應(yīng)該承擔(dān)什么法律責(zé)任,等等。閱讀本書可以更多地從實(shí)踐層面了解中國(guó)資本市場(chǎng)的內(nèi)容、資本市場(chǎng)的運(yùn)行方式,為證券實(shí)踐者提供合法的路線圖與投資方向上的合理指引。所以,本書可以推薦作為高校經(jīng)濟(jì)學(xué)、法學(xué)專業(yè)的教科書。
祿正平,甘肅天水人,海南三亞學(xué)院法學(xué)院教授,應(yīng)用法學(xué)研究所所長(zhǎng)。1984年畢業(yè)于西南政法大學(xué)研究生民法專業(yè),師從我國(guó)民法泰斗金平教授,獲民法碩士學(xué)位。
曾擔(dān)任蘭州大學(xué)法律系副主任,蘭州民百股份有限公司董事、常務(wù)副總經(jīng)理兼董事會(huì)秘書,港澳國(guó)際信托投資有限公司上海黃浦路營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理、投資銀行總部總經(jīng)理,西南證券上海定西路營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理,上海大學(xué)法學(xué)院執(zhí)行副院長(zhǎng),廣州華為經(jīng)濟(jì)發(fā)展有限公司總裁等職務(wù),并長(zhǎng)期從事兼職律師工作,在理論和實(shí)務(wù)兩方面諳熟中國(guó)資本市場(chǎng)投融資、公司資本運(yùn)作、民商事法律和證券法律法規(guī)事務(wù)。
2011年至2015年在美國(guó)游學(xué)創(chuàng)業(yè),致力于中美文化教育交流與投融資法律咨詢服務(wù)業(yè),2016年回國(guó)受聘于三亞學(xué)院。
著有《中國(guó)資本市場(chǎng)規(guī)制》、《海峽兩岸財(cái)產(chǎn)法比較研究》,譯有《大陸法系》等著作,發(fā)表論文30余篇。