追續(xù)權(quán)是藝術(shù)家從其作品的轉(zhuǎn)售中分享利益的權(quán)利,這一權(quán)利起源于1920年的法國,并正在發(fā)展成為一項全球性權(quán)利,我國立法者正在考慮創(chuàng)設這一權(quán)利。我國引入追續(xù)權(quán)具有正當性,由于藝術(shù)作品一般僅能承載于作品原件之上,這導致藝術(shù)作品與其他作品在作品使用的方式上存在區(qū)別,F(xiàn)有著作權(quán)法并未充分考慮這一特殊性,而追續(xù)權(quán)的創(chuàng)設能夠?qū)崿F(xiàn)對藝術(shù)作品使用的補償;我國亦具備實施追續(xù)權(quán)的可行性,追續(xù)權(quán)人可以通過多種渠道獲取作品轉(zhuǎn)售信息。
追續(xù)權(quán)是藝術(shù)家從作品的轉(zhuǎn)售中分享利益的權(quán)利[1],這一權(quán)利起源于法國,這與法國長久以來處于世界藝術(shù)中心的社會背景有關。從1920年的誕生至今,追續(xù)權(quán)制度已走過近百年的歲月。從總體上看,無論是大陸法系國家,還是英美法系國家,都越來越接受追續(xù)權(quán)制度。根據(jù)《伯爾公約》生效100周年(1986年)之際的統(tǒng)計,世界上共有28個國家規(guī)定了追續(xù)權(quán)制度,其中包括26個《伯爾公約》成員國,兩個非成員國[2]。而僅僅到1992年,根據(jù)美國版權(quán)局當時的統(tǒng)計,世界上已有36個國家創(chuàng)設了追續(xù)權(quán)制度[3]。再到2013年,根據(jù)美國版權(quán)局于2013年底發(fā)布的報告,世界上已有79個國家創(chuàng)設了追續(xù)權(quán)制度[4],這之中包括了28個歐盟成員國、13個拉丁美洲國家、16個非洲國家,以及澳大利亞、菲律賓、俄羅斯等國家,追續(xù)權(quán)制度已經(jīng)遍及全球。到2015年,全球已有81個國家創(chuàng)設了追續(xù)權(quán)制度[5]。不到三十年間,全球創(chuàng)設追續(xù)權(quán)制度的國家數(shù)量增長了二倍還多,可見國際層面上追續(xù)權(quán)制度立法趨勢之迅猛。在這一背景下,中國作家協(xié)會副主席、全國政協(xié)委員張抗抗在2010年3月召開的全國政協(xié)第十一屆三次會議上提交了一份提案,提案中包括了增加視覺藝術(shù)作品追續(xù)權(quán)的內(nèi)容,這一提案之所以主張在我國創(chuàng)設創(chuàng)設追續(xù)權(quán)制度,是為了使我國藝術(shù)家的著作權(quán)在海外能夠得到有效的保護,由于我國《著作權(quán)法》中沒有追續(xù)權(quán)的規(guī)定,所以我國藝術(shù)家無法從國外獲取追續(xù)金[6]。此后,在2011年3月召開的全國政協(xié)第十一屆四次會議上,國家知識產(chǎn)權(quán)局副局長、全國政協(xié)委員李玉光又聯(lián)合十五位全國政協(xié)委員,提交了《關于修改著作權(quán)法的建議》,其中也涉及了關于創(chuàng)設追續(xù)權(quán)制度的內(nèi)容[7]。為積極回應社會各界的關切,國家版權(quán)局開始著手進行《著作權(quán)法》的第三次修改工作,并于2012年3月公布了《著作權(quán)法》修改草案*稿,其中首次在我國規(guī)定了追續(xù)權(quán)制度。之后公布的《著作權(quán)法》修改草案各稿也都規(guī)定了追續(xù)權(quán)制度。草案的*稿第十一條第二款第十三項規(guī)定追續(xù)權(quán),即美術(shù)作品、攝影作品的原件或者作家、作曲家的手稿首次轉(zhuǎn)讓后,作者或者其繼承人、受贈人對該原件或者手稿的每一次轉(zhuǎn)售享有分享收益的權(quán)利,追續(xù)權(quán)不得轉(zhuǎn)讓或者放棄。該權(quán)利被列為著作權(quán)中的財產(chǎn)權(quán)利之一。草案的第二稿在*稿的基礎上做了一些改動,將追續(xù)權(quán)的結(jié)構(gòu)進行了調(diào)整,把追續(xù)權(quán)與著作權(quán)進行了并列,這乎暗示著追續(xù)權(quán)是歸于著作權(quán)法調(diào)整的對象,但又和一般的著作財產(chǎn)權(quán)不一樣;此外,追續(xù)權(quán)的實施范圍被限定為拍賣方式。
追續(xù)權(quán)是藝術(shù)家從作品的轉(zhuǎn)售中分享利益的權(quán)利。截至2015年,全球已有81個國家創(chuàng)設了追續(xù)權(quán)制度,追續(xù)權(quán)正在發(fā)展成為一項全球性的權(quán)利。追續(xù)權(quán)起源于1920年的法國,法國當時正處于官方沙龍消亡到藝術(shù)市場的過渡時期,藝術(shù)家在失去官方贊助體系的支持后,難以維系生計,與此同時,藝術(shù)品交易商卻通過轉(zhuǎn)售藝術(shù)品大發(fā)橫財。主體意識覺醒之后的藝術(shù)家存在保障其創(chuàng)作的權(quán)利訴求,立法者考慮到藝術(shù)創(chuàng)作難以受到《中華人民共和國著作權(quán)法》(以下簡稱《著作權(quán)法》)的有效保護,并且,法國立法者認識到作者對作品所享有的著作權(quán)與作品原件的財產(chǎn)所有權(quán)相獨立,作品原件的轉(zhuǎn)讓不影響著作權(quán)的歸屬,于是追續(xù)權(quán)制度就此產(chǎn)生。正是法國當時獨特的社會、市場、思想、制度等多種因素,推動了追續(xù)權(quán)制度在法國的誕生。
追續(xù)權(quán)制度自誕生以來已有近百年的歷史,追續(xù)權(quán)制度的立法體系從多樣分化逐步走向統(tǒng)一,其發(fā)展歷史可以分為早期、中期、近期三個發(fā)展階段。早期的追續(xù)權(quán)立法主要采用單行法的形式對追續(xù)權(quán)進行規(guī)定,不同國家在追續(xù)權(quán)具體制度設計上存在較大差異,在立法設計上并未充分考慮制度的可操作性,但早期追續(xù)權(quán)制度確定了追續(xù)權(quán)的基本架構(gòu)。隨著《伯爾尼公約》對追續(xù)權(quán)加以規(guī)定,追續(xù)權(quán)立法進入中期發(fā)展階段,追續(xù)權(quán)被引入《著作權(quán)法》進行規(guī)定,權(quán)利適用范圍逐步擴大,追續(xù)權(quán)制度在構(gòu)建上兼顧實施成本。自歐盟統(tǒng)一境內(nèi)追續(xù)權(quán)立法以來,追續(xù)權(quán)制度進入新的發(fā)展階段。美國在官方報告中表示了對引入追續(xù)權(quán)制度的支持,世界知識產(chǎn)權(quán)組織版權(quán)及相關權(quán)常設委員會(Standing Committee on Copyright and Relatel Rights,SCCR)將追續(xù)權(quán)議題納入工作議程。許多曾經(jīng)反對創(chuàng)設追續(xù)權(quán)的國家也紛紛在本國立法上規(guī)定了追續(xù)權(quán),創(chuàng)設追續(xù)權(quán)成為各國立法的趨勢。
《著作權(quán)法》第三次修改正在進行中,國家版權(quán)局于2012年3月公布了《著作權(quán)法》修改草案第一稿,其中首次在我國規(guī)定了追續(xù)權(quán)制度。之后公布的《著作權(quán)法》修改草案各稿也都規(guī)定了追續(xù)權(quán)制度,這引發(fā)了產(chǎn)業(yè)界關于是否要創(chuàng)設追續(xù)權(quán)制度的爭議。不過,結(jié)合追續(xù)權(quán)的理論和立法實踐,反對追續(xù)權(quán)的意見站不住腳。從現(xiàn)有立法實踐以及影響藝術(shù)市場的因素來看,追續(xù)權(quán)的創(chuàng)設不會損害藝術(shù)品市場。追續(xù)權(quán)是對藝術(shù)家權(quán)益的直接增進,能夠保障藝術(shù)家權(quán)益,追續(xù)權(quán)制度并未違背首次銷售原則。并且,無論是合同約定,還是公共基金以及政府資助,都無法替代追續(xù)權(quán)制度。
從現(xiàn)有創(chuàng)設追續(xù)權(quán)正當性的觀點來看,挨餓的藝術(shù)家、非常損失規(guī)則、情事變更原則、不當?shù)美?guī)制、價值學說在論證追續(xù)權(quán)正當性上具有非常重要的意義,這些學說中,有的已經(jīng)成為推動各國追續(xù)權(quán)立法的理論依據(jù)。不過,這些學說尚無法論證追續(xù)權(quán)的正當性。挨餓的藝術(shù)家現(xiàn)象是追續(xù)權(quán)創(chuàng)設的客觀社會現(xiàn)實,這并不能直接推導出創(chuàng)設追續(xù)權(quán)制度的必要性。非常損失規(guī)則從未適用于動產(chǎn)交易,而多數(shù)藝術(shù)品原件屬于動產(chǎn)范疇,用非常損失規(guī)則論證追續(xù)權(quán)制度的正當性并不具有說服力。藝術(shù)品交易并不符合情事變更原則的適用條件,無法適用情事變更原則。價值學說論證追續(xù)權(quán)正當性的前提與依據(jù)都無法成立,并且,價值學說論證追續(xù)權(quán)正當性會產(chǎn)生新的不公平。
我國創(chuàng)設追續(xù)權(quán)制度具有正當性,這一正當性來源于對作品使用的補償以及保障我國藝術(shù)家權(quán)益的客觀要求。由于藝術(shù)作品一般僅能承載于作品原件之上,這導致藝術(shù)作品與其他作品在作品使用的方式上存在區(qū)別,現(xiàn)有的《著作權(quán)法》并未考慮藝術(shù)作品在作品使用上的特殊性,基于此,追續(xù)權(quán)的創(chuàng)設能夠?qū)崿F(xiàn)對作品使用的補償。并且,我國藝術(shù)家的作品在海外銷售的數(shù)量與規(guī)模越來越大,考慮到追續(xù)權(quán)在國與國之間適用的是互惠原則,我國應當規(guī)定追續(xù)權(quán),以保障我國藝術(shù)家在海外能夠享有獲取追續(xù)權(quán)益的資格。在當前藝術(shù)體制轉(zhuǎn)型的背景下,我國藝術(shù)家也需要通過追續(xù)權(quán)以保障其能從藝術(shù)創(chuàng)作中獲取利益。
從實施層面上看,追續(xù)權(quán)制度的運行障礙主要在于藝術(shù)品市場所具有的保密性和不透明性,賣家和買家的身份信息通常不對外公開,這使得賣方和買方之外的第三人很難獲取藝術(shù)品交易信息。這一信息獲取障礙會對追續(xù)權(quán)制度的實施造成嚴重的影響。我國能夠應對追續(xù)權(quán)制度的運行障礙,并控制追續(xù)權(quán)制度的實施成本。追續(xù)權(quán)人在我國可以通過拍賣監(jiān)管部門,也可以通過藝術(shù)市場信息平臺獲取藝術(shù)品交易信息。我國已經(jīng)建立起著作權(quán)集體管理制度,未來追續(xù)權(quán)集體管理組織可由我國美術(shù)家、書法家協(xié)會發(fā)起設立,并且,我國正在逐步探索建立藝術(shù)品登記制度,這些措施將保障我國實施追續(xù)權(quán)制度的可行性。
在追續(xù)權(quán)的權(quán)理基礎上,追續(xù)權(quán)具有不可轉(zhuǎn)讓性以及非禁止性的特征,這些特征使得追續(xù)權(quán)有別于現(xiàn)有著作權(quán)領域中的排他性權(quán)利。追續(xù)權(quán)的法律關系是一項法定之債,在客體上,追續(xù)權(quán)的客體為作品,而非作品載體;在主體上,追續(xù)權(quán)權(quán)利主體范圍除了作者與作者繼承人之外,亦應包含作者的受遺贈人,追續(xù)權(quán)義務主體為藝術(shù)作品原件的出讓人;在追續(xù)權(quán)的內(nèi)容上,追續(xù)權(quán)人有權(quán)請求追續(xù)權(quán)義務人向其支付追續(xù)金,追續(xù)權(quán)義務人需要向追續(xù)權(quán)人履行支付追續(xù)金的義務。在權(quán)利性質(zhì)上,追續(xù)權(quán)不具有人身權(quán)屬性,追續(xù)權(quán)不可轉(zhuǎn)讓的權(quán)利特征的產(chǎn)生是以保障追續(xù)權(quán)人獲取追續(xù)權(quán)益為前提的,這一特征基于財產(chǎn)利益而產(chǎn)生,其上所保護的并非藝術(shù)家的人格利益,而是財產(chǎn)利益。追續(xù)權(quán)屬于對特定作品利用所產(chǎn)生的報酬請求權(quán),應當歸入著作財產(chǎn)權(quán)的權(quán)利體系中。
在我國追續(xù)權(quán)制度的構(gòu)建上,運行上應當采用強制性集體管理模式,賦予追續(xù)權(quán)人以信息獲取權(quán),探索建立藝術(shù)市場信息登記制度。在追續(xù)權(quán)所適用的交易類型上,現(xiàn)階段我國追續(xù)權(quán)應適用于通過公開拍賣方式進行的轉(zhuǎn)售活動,未來立法者可以考慮將追續(xù)權(quán)擴展適用于藝術(shù)市場專業(yè)人員參與的轉(zhuǎn)售活動。考慮到追續(xù)權(quán)屬于著作財產(chǎn)權(quán)的一種,追續(xù)權(quán)在權(quán)利保護期限、權(quán)利救濟和溯及力上應當適用《著作權(quán)法》規(guī)定的著作財產(chǎn)權(quán)的一般規(guī)則。在權(quán)利限制上,從公共利益的角度分析,追續(xù)權(quán)不適用于針對公共收藏機構(gòu)的轉(zhuǎn)售;從畫廊行業(yè)推介藝術(shù)品的角度分析,追續(xù)權(quán)也不適用于特定情形下作品原件的初次轉(zhuǎn)售。為了使我國藝術(shù)家能夠在國外獲得追續(xù)金,我國應依據(jù)互惠原則對外國作者提供追續(xù)權(quán)的保護?紤]到追續(xù)權(quán)屬于著作財產(chǎn)權(quán),我國應當在《著作權(quán)法》中對追續(xù)權(quán)條款進行規(guī)定。同時,由于追續(xù)權(quán)在權(quán)利運行以及追續(xù)金計量上具有復雜性,我國可以將這部分條款放入《著作權(quán)法實施條例》中進行細化。
戴哲,男,漢族,福建龍巖人,?怂-馬賽大學訪問學者、?怂-馬賽大學私法專業(yè)法學博士研究生、華東政法大學知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)法學博士研究生。曾任上海三維知識產(chǎn)權(quán)服務有限公司總經(jīng)理、華東政法大學青年法學會會長、《青年法學》副主編、IPFOR知識產(chǎn)權(quán)中心主任等職務,已在核心期刊上發(fā)表論文二十余篇,獲得法國政府最高獎學金埃菲爾獎學金,全國大學生版權(quán)征文一等獎、二等獎,上海市優(yōu)秀畢業(yè)生等榮譽。
第一章追續(xù)權(quán)制度的緣起與歷史演進
第一節(jié)追續(xù)權(quán)制度的緣起
一、社會根源:贊助體制消亡下藝術(shù)家經(jīng)濟利益失衡
二、市場根源:藝術(shù)品交易之利益分配失衡
三、思想根源:藝術(shù)家主體意識的覺醒與擴張
四、制度根源:著作權(quán)法對藝術(shù)作品的保護尚不完善
第二節(jié)追續(xù)權(quán)制度的歷史演進
一、追續(xù)權(quán)制度的早期發(fā)展(19201948):多樣與分化
二、追續(xù)權(quán)制度的中期發(fā)展(19482001):擴張中兼顧效率
三、追續(xù)權(quán)制度的近期發(fā)展(2001至今):走向統(tǒng)一
第二章我國創(chuàng)設藝術(shù)品追續(xù)權(quán)制度的正當性研究
第一節(jié)我國創(chuàng)設追續(xù)權(quán)制度的正當性爭議與厘清
一、創(chuàng)設追續(xù)權(quán)制度是否會損害藝術(shù)市場
二、創(chuàng)設追續(xù)權(quán)制度是否確能保障藝術(shù)家的權(quán)益
三、追續(xù)權(quán)制度是否違反首次銷售原則
四、追續(xù)權(quán)制度是否可為替代制度所替換
第二節(jié)我國創(chuàng)設追續(xù)權(quán)制度正當性的部分學說之反思
一、挨餓的藝術(shù)家現(xiàn)象之反思
二、非常損失規(guī)則之反思
三、情事變更原則之反思
四、不當?shù)美?guī)則之反思
五、價值學說之反思
第三節(jié)我國創(chuàng)設追續(xù)權(quán)制度的正當性依據(jù)
一、作品使用的補償
二、保障我國藝術(shù)家權(quán)益的客觀必要
第三章我國實施藝術(shù)品追續(xù)權(quán)制度的可行性研究
第一節(jié)追續(xù)權(quán)制度的運行障礙
一、藝術(shù)市場的信息獲取障礙
二、藝術(shù)市場信息獲取障礙對追續(xù)權(quán)制度的影響
第二節(jié)我國具有實施追續(xù)權(quán)制度的可行性
一、追續(xù)權(quán)人可以獲取藝術(shù)品拍賣信息
二、我國已經(jīng)創(chuàng)設了著作權(quán)集體管理制度
三、美術(shù)家、書法家協(xié)會能夠發(fā)起設立追續(xù)權(quán)集體管理組織
四、我國正在逐步探索建立藝術(shù)品登記制度
第四章我國藝術(shù)品追續(xù)權(quán)制度的權(quán)理基礎
第一節(jié)追續(xù)權(quán)的特征
一、不可轉(zhuǎn)讓性
二、非禁止權(quán)特性
第二節(jié)追續(xù)權(quán)法律關系
一、追續(xù)權(quán)的客體
二、追續(xù)權(quán)的主體
三、追續(xù)權(quán)的內(nèi)容
第三節(jié)追續(xù)權(quán)權(quán)利性質(zhì)
一、追續(xù)權(quán)性質(zhì)的現(xiàn)有學說
二、追續(xù)權(quán)不屬于人身權(quán)
三、追續(xù)權(quán)屬于財產(chǎn)權(quán)
第五章我國創(chuàng)設藝術(shù)品追續(xù)權(quán)的制度構(gòu)想
第一節(jié)我國追續(xù)權(quán)制度立法體系的構(gòu)造
一、追續(xù)權(quán)的運行
二、追續(xù)權(quán)所適用的交易類型
三、追續(xù)權(quán)保護期限
四、追續(xù)權(quán)權(quán)利限制
五、追續(xù)權(quán)的權(quán)利救濟
六、外國作者的追續(xù)權(quán)保護
七、追續(xù)權(quán)的溯及力
第二節(jié)我國追續(xù)權(quán)制度的立法設計
一、立法模式
二、制度建議稿
結(jié)語
索引
附錄一《中華人民共和國著作權(quán)法》第三次修改草案
各稿對追續(xù)權(quán)的規(guī)定
附錄二現(xiàn)有代表性追續(xù)權(quán)制度一覽
附錄三歷史上具有代表性的追續(xù)權(quán)制度
附錄四藝術(shù)市場調(diào)研紀實
后記
參考文獻